独立董事 2020 年度述职报告
（徐立云）
本人作为罗博特科智能科技股份有限公司的独立董事，在 2020 年任职期间，
根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》、
《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会
提名委员会工作细则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公
司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、参加会议情况
1、2020 年度参加董事会会议情况
2020 年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理
建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责
的义务，2020 年本人出席董事会会议的情况如下：
本年召开董事会 是否连续两次未亲
亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
次数 自出席会议
8 8 0 0 否
2020 年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。
2、2020 年度参加股东大会的情况
2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，2 次临时股东大会会议，其中本
人亲自出席了 2 次股东大会，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。
二、发表独立意见的情况
独立意
会议时间 会议届次 发表独立意见的事项
见类型
1、关于募集资金投资项目延期的独
第二届董事会第三 立意见
2020 年 3 月 5 日 同意
次会议 2、关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的独立意见
1、关于公司 2019 年度利润分配预
第二届董事会第四
2020 年 4 月 8 日 案的独立意见 同意
次会议
2、关于公司 2019 年度内部控制自
我评价报告的独立意见
3、关于公司 2019 年度募集资金存
放与使用情况的独立意见
4、关于公司 2019 年度计提信用减
值准备、资产减值准备及核销资产
的独立意见
5、关于公司会计政策变更事项的独
立意见
6、关于公司续聘 2020 年度审计机
构的独立意见
7、关于 2020 年度公司及所属子公
司向银行申请综合授信额度及在授
权额度内为全资子公司提供担保的
的独立意见
8、关于公司 2019 年度日常关联交
易执行情况及 2020 年度日常关联
交易预计事项的独立意见
9、关于公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的独立意见
10、关于公司 2019 年度控股股东及
其他关联方资金占用情况和公司对
外担保情况的独立意见
11、关于 2020 年度公司董事薪酬方
案的独立意见
12、关于 2020 年度公司高级管理人
员薪酬方案的独立意见
1、关于 2020 年上半年度公司控股
股东及其他关联方占用公司资金的
独立意见
第二届董事会第六
2020 年 8 月 13 日 2、关于公司 2020 年上半年度对外 同意
次会议
担保情况的独立意见
3、关于 2020 年半年度募集资金存
放与使用情况的独立意见
1、关于新增 2020 年度日常关联交
第二届董事会第七 易预计的独立意见
2020 年 9 月 13 日 同意
次会议 2、关于收购股权暨关联交易的独立
意见
2020 年 10 月 28 日 第二届董事会第八 1、关于公司开展票据池业务的独立 同意
次会议 意见
2、关于以全资子公司股权质押向银
行申请贷款事项的独立意见
1、关于公司符合向特定对象发行股
票条件的独立意见
2、关于公司向特定对象发行股票方
案的独立意见
3、关于公司向特定对象发行股票预
案的独立意见
4、关于公司向特定对象发行股票方
案的论证分析报告的独立意见
5、关于公司向特定对象发行股票募
集资金使用可行性分析报告的独立
意见
6、关于公司前次募集资金使用情况
报告的独立意见
7、关于公司最近三年加权平均净资
产收益率及非经常性损益表的独立
第二届董事会第九
2020 年 11 月 13 日 意见 同意
次会议
8、关于本次公司向特定对象发行股
票摊薄即期回报的风险提示、填补
回报措施及相关主体承诺的独立意
见
9、关于公司与认购对象签署附条件
生效的股份认购协议的独立意见
10、关于公司本次向特定对象发行
股票涉及关联交易事项的独立意见
11、关于公司未来三年股东回报规
划（2020-2022 年）的独立意见
12、关于提请股东大会批准认购对
象免于以要约收购方式增持公司股
份的独立意见
13、关于设立公司向特定对象发行
股票募集资金专用账户的独立意见
1、关于公司内部控制鉴证报告的独
第二届董事会第十 立意见
2020 年 12 月 16 日 同意
次会议 2、关于募集说明书真实性、准确性、
完整性的独立意见
三、专业委员会履行职责情况
本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，按照《罗博特科智能科技股份
有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，带领委员会成员认真
履行委员会职责。2020 年，本人召集召开了一次薪酬与考核委员会，会中对董
事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬方案进行讨论，对公司非独立董事及高
级管理人员岗位的范围、职责及薪酬政策等事项，做出独立意见，为建立健全公
司治理机制做出了努力。
本人作为战略委员会委员，2020 年度还参加了一次战略委员会，会中针对
2020 年度公司及所属子公司向银行申请综合授信额度及在授权额度内为全资子
公司提供担保的事项进行讨论。
本人作为提名委员会委员，由于公司 2020 年度未发生提名相关事项，因此
未举行提名委员会会议。
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，本人利用参加股东大会的机会对公司进行了多次现场考察，重
点对公司股东大会决议、董事会决议执行情况、岗位职责情况、生产经营情况以
及财务状况等方面进行了考察，通过电话等方式与公司其他董事、高管及相关人
员保持密切联系，时刻关注外部市场环境对公司的影响，关注有关公司的报道。
五、保护投资者权益所做工作情况
1、持续关注公司信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规和公司的《信息披露管理制度》等规定，严格执行信息披露的有关规定，保证
公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，
在充分了解的基础上，积极有效地履行了独立董事职责。
3、积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，切
实加强对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思
想意识；积极参加深交所及公司组织的培训，不断提高自己的履职能力。
六、其他工作
1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2020 年，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和
支持。2021 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续恪尽
职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别
是中小股东的合法权益。
独立董事：徐立云
2021 年 4 月 22 日