民生证券股份有限公司
关于罗博特科智能科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为罗博
特科智能科技股份有限公司（以下简称“罗博特科”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等有关法律法规的规定，对罗博特科2020年度募集资金存放与使用情况
进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）2019年首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准罗博特科智能科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1958 号）批准，并经深圳证券交易所同
意，公司于 2018 年 12 月首次向社会公众公开发行人民币普通股 2,000 万股，发
行价格为 21.56 元/股，募集资金总额为 43,120.00 万元。扣除承销保荐费用、
审计费用、律师费用、发行手续费用和路演及用于本次发行的信息披露费用等与
发行权益性证券直接相关的费用后，公司本次募集资金净额为 35,197.63 万元。
上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天健
验字[2019]1 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 35,197.63
项目投入 B1 11,745.60
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 771.72
项目投入 C1 9,293.34
本期发生额
利息收入净额 C2 421.28
项目投入 D1=B1+C1 21,038.94
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,192.99
1
应结余募集资金 E=A-D1+D2 15,351.68
实际结余募集资金 F 8,351.68
注
差异 G=E-F 7,000.00
注：差异系本期使用闲置募集资金 7,000.00 万元暂时补充流动资金。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《罗
博特科智能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司及募集资金投资项目的实施子公司罗博特科智能科技南
通有限公司（以下简称罗博特科南通）对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公
司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，罗博特科及子公司有 3 个募集资金专户和 3 个结
构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：万元
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
罗博特科 中信银行股份有限公司苏州工业园区支行 8112001012600439463 151.81
罗博特科 招行银行股份有限公司苏州相城支行 512907187610102 -
罗博特科 招行银行股份有限公司苏州相城支行 51290718768100058 2,500.00 结构性存款
罗博特科 招行银行股份有限公司苏州相城支行 51290718768100061 2,000.00 结构性存款
罗博特科 上海浦东发展银行苏州高新技术产业开发区支行 89030078801100000284 2,500.00 结构性存款
罗博特
中信银行股份有限公司苏州工业园区支行 8112001014000465003 1,199.87
科南通
合计 8,351.68
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期内投
募集资金总额 35,197.63 入募集资金总 9,293.34
额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 21,038.94
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和超募 是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到
进度（%）（3）可使用状态日 是否发生重
资金投向 项目 诺投资总额 总额（1） 额 投入金额（2） 的效益 预计效益
＝（2）/（1） 期 大变化
承诺投资项目
工业 4.0 智能装备生 尚未达到预定
否 25,704.21 25,704.21 7,677.43 18,678.53 72.67 -1,138.21 否 否
产项目 可使用状态
工业 4.0 智能装备研 尚未达到预定
否 9,493.42 9,493.42 1,615.91 2,360.41 24.86 不适用 不适用 否
发项目 可使用状态
承诺投资项目小计 35,197.63 35,197.63 9,293.34 21,038.94
超募资金投向
合计 － 35,197.63 35,197.63 9,293.34 21,038.94 － － － －
截至 2020 年 12 月 31 日，工业 4.0 智能装备生产项目建筑工程已经完工，设备安装调试基本
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
完毕，正处于生产试运营状态
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司于 2019 年 4 月 11 日召开的第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十次会议，审
募集资金投资项目先期投入及置换情况 议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资
金置换预先已投入募投项目资金人民币 161.21 万元。
公司于 2020 年 4 月 8 日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 7,000 万元
闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 15,351.68 万元，其中募集资金专户余额
尚未使用的募集资金用途及去向 1,351.68 万元，用于现金管理的结构性存款账户余额 7,000.00 万元，用于暂时补充流动性资
金 7,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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（二）利用闲置募集资金进行现金管理的情况说明
根据 2019 年 3 月 4 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营
和募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元暂时闲置的募集
资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可
循环滚动使用。
根据 2020 年 3 月 5 日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次
会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不
影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币 1
亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度
及决议有效期内，可循环滚动使用。
本期现金管理情况如下：
单位：万元
本年 是否
公司名称 签约银行 产品名称 期初余额 购入金额 期末余额
收益 赎回
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公
罗博特科 份有限公司苏州高新 司 19JG3582 期人民币对公结 5,000.00 30.58 是
技术产业开发区支行 构性存款
上海浦东发展银行股
公司稳利固定持有期 JG6004
罗博特科 份有限公司苏州高新 5,000.00 48.13 是
期（90 天）
技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股
公司稳利固定持有期 JG6004
罗博特科 份有限公司苏州高新 5,000.00 37.70 是
期（90 天）
技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股
罗博特科 份有限公司苏州高新 定期存款 5,000.00 3.41 是
技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股
公司稳利固定持有期 JG9014
罗博特科 份有限公司苏州高新 2,500.00 否 2,500.00
期（90 天网点专属）
技术产业开发区支行
招商银行挂钩黄金看跌三层
招商银行股份有限公
罗博特科 区间一个月结构性存款（代 1,500.00 4.33 是
司苏州相城支行
码：TL000353）
招商银行挂钩黄金看涨三层
招商银行股份有限公
罗博特科 区间七天结构性存款（代码： 1,500.00 0.75 是
司苏州相城支行
TH001555）
罗博特科 招商银行股份有限公 招商银行挂钩黄金三层区间 2,500.00 否 2,500.00
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司苏州相城支行 三个月结构性存款（代码：
NSU00048）
招商银行挂钩黄金三层区间
招商银行股份有限公
罗博特科 三个月结构性存款（代码： 2,000.00 否 2,000.00
司苏州相城支行
NSU00067）
共赢利率结构 31183 期人民
中信银行股份有限公
罗博特科 币结构性存款产品产品编码： 5,000.00 34.09 是
司苏州工业园区支行
C196R018J
共赢利率结构 31786 期人民
中信银行股份有限公
罗博特科 币结构性存款产品产品编码 800.00 2.45 是
司苏州工业园区支行
C206R01T3
共赢利率结构 32440 期人民
中信银行股份有限公
罗博特科 币结构性存款产品产品编码： 800.00 0.38 是
司苏州工业园区支行
C206S01E8
共赢利率结构 32807 期人民
中信银行股份有限公
罗博特科 币结构性存款产品产品编码： 5,000.00 48.12 是
司苏州工业园区支行
C206S01Q1
共赢智信利率结构 34981 期
中信银行股份有限公
罗博特科 人民币结构性存款产品产品 5,000.00 41.76 是
司苏州工业园区支行
编码：C206U01ML
共赢智信汇率挂钩人民币结
中信银行股份有限公
罗博特科 构性存款 01125 期产品编码： 3,000.00 23.19 是
司苏州工业园区支行
C20QG0127
中国银行苏州工业园
罗博特科 单位人民币七天通知 F 5,000.00 9.19 是
区分行
共赢利率结构 31183 期人民
罗博特 中信银行股份有限公
币结构性存款产品产品编码： 5,000.00 34.09 是
科南通 司苏州工业园区支行
C196R018J
罗博特 招商银行股份有限公 招商银行挂钩黄金三层区间二
5,000.00 35.56 是
科南通 司苏州相城支行 个月结构性存款（CSU10038）
合计 20,000.00 44,600.00 353.73 7,000.00
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第一届董事会第十七次会议审议和第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入“工业 4.0 智能装备生产项目和工
业 4.0 智能装备研发项目”募投项目的自筹资金 1,612,083.30 元。罗博特科以
自筹资金先期投入募集资金项目的事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审[2019]1750 号）。以上资金于 2019 年
4 月 24 日置换完毕。
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（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对罗博特科董事会编制的 2020 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，并出具了“天健
审[2021]4370 号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为罗博
特科董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
如实反映了罗博特科募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，民生证券认为：罗博特科智能科技股份有限公司 2020 年度募集资
金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，罗博特科严格执行募
集资金专户存储制度，有效执行监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对罗博特科 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ______________ ______________
王 刚 蒋红亚
民生证券股份有限公司
2021 年 4 月 22 日
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