目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2022〕4700 号 罗博特科智能科技股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的罗博特科智能科技股份有限公司(以下简称罗博特科公司) 董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供罗博特科公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为罗博特科公司年度报告的必备文件,随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、董事会的责任 罗博特科公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(深 证上〔2022〕14 号)及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对罗博特科公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 第 1 页 共 11 页 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为,罗博特科公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14 号)及相关格式指引的规定, 如实反映了罗博特科公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:滕培彬 中国杭州 中国注册会计师:赵梦娇 二〇二二年四月二十七日 第 2 页 共 11 页 罗博特科智能科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14 号)及相关格式指引的规定,将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准罗博特科智能科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》(证监许可〔2018〕1958 号),本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用 网上发行方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,000 万股,发行价为每股 人民币 21.56 元,共计募集资金 43,120.00 万元,坐扣承销和保荐费用 5,405.66 万元后的 募集资金为 37,714.34 万元,已由主承销商民生证券股份有限公司于 2019 年 1 月 3 日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、 评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,516.71 万元后,公司本次募集资金 净额为 35,197.63 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验 证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2019〕1 号)。 2. 2021 年向特定对象发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意罗博特科智能科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕1176 号),本公司向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票 627.9436 万股,发行价为每股人民币 31.85 元,共计募集资金 20,000.00 万元, 坐扣承销和保荐费用 200.00 万元后的募集资金为 19,800.00 万元,已由主承销商民生证券 股份有限公司于 2021 年 11 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律 师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 85.78 万元后,公司本次募集资金净额为 19,714.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并 第 3 页 共 11 页 由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕606 号)。 (二) 募集资金使用和结余情况 1. 2019 年首次公开发行股票募集资金 金额单位:人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 35,197.63 项目投入 B1 21,038.94 截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 1,192.99 补充流动资金 B3 7,000.00 项目投入 C1 14,517.13 本期发生额 利息收入净额 C2 -7,000.00 补充流动资金 C3 47.88 项目投入 D1=B1+C1 35,556.07 截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 1,240.88 补充流动资金 D3=B3+C3 应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 882.44 实际结余募集资金 F 882.44 差异 G=E-F 2. 2021 年向特定对象发行股票募集资金 金额单位:人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 19,714.22 项目投入 B1 截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 募集资金专户注销结 B3 余资金划转 项目投入 C1 19,714.22 本期发生额 利息收入净额 C2 2.80 募集资金专户注销结 C3 2.80 余资金划转 截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 19,714.22 第 4 页 共 11 页 项 目 序号 金 额 利息收入净额 D2=B2+C2 2.80 募集资金专户注销结 D3=B2+C2 2.80 余资金划转 应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 实际结余募集资金 F 差异 G=E-F 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则(2020年12月修订)》(深证上〔2020〕1292号)及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14号)等有关法律、法规和规范 性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《罗博特科智能科技股份有限公司募集资金管理 办法》(以下简称《管理办法》)。 1. 2019年首次公开发行股票募集资金 根据《管理办法》,本公司及募集资金投资项目的实施子公司罗博特科智能科技南通有 限公司(以下简称罗博特科南通)对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并 连同保荐机构民生证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份 有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严 格遵照履行。 2. 2021 年向特定对象发行股票募集资金 根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连 同保荐机构民生证券股份有限公司与中国银行股份有限公司苏州工业园区分行签订了《募集 资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2021 年 12 月 31 日,本公司有 2 个募集资金专户、罗博特科南通有 1 个募集资金 第 5 页 共 11 页 专户,募集资金存放情况如下: 1. 2019年首次公开发行股票募集资金 金额单位:人民币元 公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中信银行股份有限公司 本公司 8112001012600439463 23,673.83 苏州工业园区支行 招行银行股份有限公司 本公司 512907187610102 苏州相城支行 中信银行股份有限公司 罗博特科南通 8112001014000465003 8,800,685.99 苏州工业园区支行 合 计 8,824,359.82 2. 2021 年向特定对象发行股票募集资金 截至 2021 年 12 月 31 日,募集资金已按规定使用完毕,结余 28,026.17 元已划转至公 司一般账户,在中国银行股份有限公司苏州工业园区分行开立的账号为 480676847365 募集 资金专户已注销。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 2019 年首次公开发行股票募集资金 1. 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-1。 2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (二) 2021 年向特定对象发行股票募集资金 1. 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-2。 2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 第 6 页 共 11 页 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件:1. 募集资金使用情况对照表 罗博特科智能科技股份有限公司 二〇二二年四月二十七日 第 7 页 共 11 页 附件 1-1 募集资金使用情况对照表 2019 年首次公开发行股票募集资金 2021 年度 编制单位:罗博特科智能科技股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 35,197.63 本年度投入募集资金总额 14,517.13 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 35,556.07 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度实 是否达到 承诺投资项目 项目(含部 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 现的效益 预计效益 分变更) (1) (2) (3)=(2)/(1) 重大变化 工业 4.0 智能装 否 25,704.21 25,704.21 7,342.28 26,020.81 101.23 2021 年 1 月 31 日 -2,504.13 否 否 备生产项目 工业 4.0 智能装 否 9,493.42 9,493.42 7,174.85 9,535.26 100.44 2021 年 10 月 31 日 不适用 不适用 否 备研发项目 合 计 - 35,197.63 35,197.63 14,517.13 35,556.07 - - - - - 公司于 2020 年 3 月 6 日召开第二届董事会第三次会议审议和第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于募 集资金投资项目延期的议案》,同意将“工业 4.0 智能装备生产项目”的建设完成期限延长至 2020 年 12 月 31 日、“工业 4.0 智能装备研发项目”的建设完成期限延长至 2020 年 12 月 31 日; 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 公司于 2021 年 2 月 11 日召开第二届董事会第十二次会议审议和第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意将“工业 4.0 智能装备研发项目”达到预计可使用状态的期限 延长至 2021 年 10 月 31 日; 工业 4.0 智能装备生产项目未达到预计效益,主要系公司 2021 年生产规模较小和内部销售定价所致。 第 8 页 共 11 页 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 公司于 2019 年 4 月 11 日召开第一届董事会第十七次会议审议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意使用募集资金置换预先已投入募集资金投资 募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目的自筹资金 1,612,083.30 元。公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项业经天健会计师事务所(特 殊普通合伙)鉴证,并由其出具《鉴证报告》(天健审〔2019〕1750 号)。以上资金于 2019 年 4 月 24 日置 换完毕。 公司于 2020 年 4 月 8 日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议,审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 7,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流 动资金,使用期限自公司董事会批准之日起不超过十二个月。公司实际于 2020 年 4 月 15 日转出 7,000 万元 闲置募集资金用于暂时补充流动资金,已于 2021 年 2 月 7 日归还 7,000 万元闲置募集资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于 2021 年 2 月 9 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 10,000 万元闲置募集资金用于暂时补 充流动资金,使用期限自公司董事会批准之日起不超过十二个月。公司实际于 2021 年 2 月 10 日和 2021 年 2 月 26 日分别转出 6,000 万元和 4,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,截至 2021 年 12 月 28 日, 公司已归还 10,000 万元闲置募集资金。 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无 截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金余额为 882.44 万元,全部存放于募集资金专户,用于支付募集资金 尚未使用的募集资金用途及去向 投资项目尾款。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 第 9 页 共 11 页 附件 1-2 募集资金使用情况对照表 2021 年向特定对象发行股票募集资金 2021 年度 编制单位:罗博特科智能科技股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 19,714.22 本年度投入募集资金总额 19,714.22 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 19,714.22 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到 承诺投资项目 项目(含部 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 分变更) (1) (2) (3)=(2)/(1) 重大变化 补充流动资金 否 19,714.22 19,714.22 19,714.22 19,714.22 100.00 - - - - 合 计 - 19,714.22 19,714.22 19,714.22 19,714.22 - - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 第 10 页 共 11 页 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无 截至 2021 年 12 月 31 日,募集资金已按规定使用完毕,结余 28,026.17 元已划转至公司一般账户,在中国银 尚未使用的募集资金用途及去向 行股份有限公司苏州工业园区分行开立的账号为 480676847365 募集资金专户已注销。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 第 11 页 共 11 页 仅为 罗博特科智能科技股份有限公司年度报告披露 之目的而提供文件的复印 件,仅用于说明天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有执业资质未经本所书面同 意,此文件不得用作任何其他用途,亦不得向第三方传送或披露。 从事证券服务业务会计师事务所名单 序号 会计师事务所名称 统一社会信用代码 执业证书编号 备案公告日期 1 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 91110000051421390A 11000243 2020/11/02 2 北京国富会计师事务所(特殊普通合伙) 91110108MA007YBQ0G 11010274 2020/11/02 3 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 911101020855463270 11000010 2020/11/02 4 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 91110000599649382G 11000241 2020/11/02 5 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 91110108590676050Q 11010148 2020/11/02 6 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 91110108590611484C 11010141 2020/11/02 7 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 9131000005587870XB 31000012 2020/11/02 8 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 91320200078269333C 32020028 2020/11/02 9 广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) 914401010827260072 44010079 2020/11/02 10 广东中职信会计师事务所(特殊普通合伙) 91440101MA9UN3YT81 44010157 2020/11/02 11 和信会计师事务所(特殊普通合伙) 913701000611889323 37010001 2020/11/02 12 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 91350100084343026U 35010001 2020/11/02 13 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 911101050805090096 11000154 2020/11/02 14 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 91310101568093764U 31000006 2020/11/02 15 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 911201160796417077 12010023 2020/11/02 16 鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙) 91440300770329160G 47470029 2020/11/02 17 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 913100000609134343 31000007 2020/11/02 18 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 911101020854927874 11010032 2020/11/02 19 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 9111010856949923XD 11010130 2020/11/02 20 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 91310106086242261L 31000008 2020/11/02 21 深圳堂堂会计师事务所(普通合伙) 91440300770332722R 47470034 2020/11/02 22 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 91510500083391472Y 51010003 2020/11/02 23 苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) 91320000085046285W 32000026 2020/11/02 24 唐山市新正会计师事务所(普通合伙) 911302035795687109 13020011 2020/11/02 25 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 913200000831585821 32000010 2020/11/02 26 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 913300005793421213 33000001 2020/11/02 27 天圆全会计师事务所(特殊普通合伙) 911101080896649376 11000374 2020/11/02 28 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 911101085923425568 11010150 2020/11/02 29 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 9161013607340169X2 61010047 2020/11/02 30 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 91110101592354581W 11010136 2020/11/02 http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/kjb/sjypgjgba/202011/t20201102_385509.html 仅为_罗博特科智能科技股份有限公司年度报告披露_之目的而提供文件的复印件,仅 用于说明天健会计师事务所(特殊普通合伙)从事证券服务业务的备案工作已完备未 经本所书面同意,此文件不得用作任何其他用途,亦不得向第三方传送或披露。 仅为 罗博特科智能科技股份有限公司年度报告披露 之目的而提供文件的复印 件,仅用于说明天健会计师事务所(特殊普通合伙)合法经营未经本所书面同 意,此文件不得用作任何其他用途,亦不得向第三方传送或披露。 仅为 罗博特科智能科技股份有限公司年度报告披露 之目 的而提供文件的复印件,仅用于说明 滕培彬 是中国注册会 计师。未经本人书面同意,此文件不得用作任何其他用途, 亦不得向第三方传送或披露。 仅为 罗博特科智能科技股份有限公司年度报告披露 之目 的而提供文件的复印件,仅用于说明 赵梦娇 是中国注册会 计师。未经本人书面同意,此文件不得用作任何其他用途, 亦不得向第三方传送或披露。