罗博特科智能科技股份有限公司                                      募集资金管理办法




                    罗 博 特科智能科技股份有限公司

                                募 集 资金管理办法



                                 第一章 总则
    第 一条 为规范罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券
交易所上市 公司自 律监管指 引第2 号——创 业板上市 公司规 范运作》（以下 简称
“《创业板上市公司规范运作指引》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》以及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本办法。
    第 二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定
对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但
不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
    第 三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理办法，并确保该办法的有效实
施，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，
做到募集资金使用的公开、透明和规范。
    募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采
取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。
    第 四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用
募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改
变募集资金用途。
    第 五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板
上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使
用情况，履行信息披露义务。


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    第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。
    第七条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“专
户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资
金应当在同一专户存储。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超
募资金”）也应存放于募集资金专户管理。公司存在两次以上融资的，应当分别设
置募集资金专户。
    第 八条 募集资金到位后，由财务部门办理资金验证手续，并由具有符合《证券
法》规定的会计师事务所出具验资报告。
    第 九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简
称“三方协议”）。三方协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5,000万元人民
币或募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财
务顾问；
    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾问；
    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
    （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用方式的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具银行对账单或通知
专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专户资料
情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户；
    公司应当在上述协议签订后公告协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股


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子公司应当视为共同一方。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与
相关当事人签订新的协议并及时公告。



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    第 十条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者
募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。
    公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募
集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
    第 十一 条 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务
性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司。
    公司不得将募集资金用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资。
    第 十 二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控
股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用募
集资金投资项目获取不正当利益。
    第 十 三条 公司对募集资金的使用必须严格履行资金使用申请、审批手续。所
有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出使用募集资金的书面报告，
内容包括：申请用途、金额、款项支付或划拨时间等，经分级审批流程同意后方可
支付或划拨，相关分级审批流程参考公司经营管理核决权限等相关文件。
    第 十 四条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到
相关计划金额50%的；
    （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要
调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

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    第 十 五条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由独
立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）改变募集资金投资项目实施地点；
    （六）调整募集资金投资项目计划进度；
    （七）使用节余募集资金。
    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，
还应当经股东大会审议通过。
    第 十六 条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括
利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，
可以豁免履行第十五条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
    节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%且高
于1,000万元的，还应当经股东大会审议通过。
    第 十 七条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，
应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、
保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。公司已在发行申请文
件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置
换实施前对外公告。
    第 十 八条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期限
不得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计
划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用
作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第 十 九条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在董事会会议后及时
公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、

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募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配
方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及流动
性的具体分析与说明；
    （四）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重
大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。
    第 二 十条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于与主营业务相
关的生产经营使用，并应当符合以下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；
    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
    （四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险
投资。
    第 二 十一条 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金的，应当在董事会审议通
过后及时公告以下内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相
改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；
    （五）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后两个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资

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金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当
包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。
    第 二 十二条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超
募资金的使用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后
及时披露。使用计划公告应当包括下列内容：
    （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募集
资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的金额
及实际使用金额；
    （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、
可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审批
的说明及风险提示（如适用）；
    （三）独立董事、保荐机构或者独立财务顾问关于超募资金使用计划合理性、
合规性和必要性的独立意见。
    计划单次使用超募资金金额达到5,000万元且达到超募资金总额的10%以上的，
还应当提交股东大会审议通过。
    第 二 十三条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当
经董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表
明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：
    （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得
超过超募资金总额的30%；
    （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高
风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作出明
确承诺。
    第二十四条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
的投资项目。
    第二十五条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间
变更的除外）；

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    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    第 二 十六条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项
目进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范
投资风险，提高募集资金使用效益。
    第 二 十七条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当
在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，确
保对募集资金投资项目的有效控制。
    第 二 十八条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当在董事会审议通过
后及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐
机构或者独立财务顾问出具的意见。
    第 二 十九条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权
益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。公司应当披露
与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、关联
交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。



                                第四章 募集资金管理与监督

      第 三十 条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，
 出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披露，
 直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。

      募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具
 体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金
 投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计
 划，并在募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集
 资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资
 计划变化的原因等。

      第三 十一条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况
 是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师


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事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担
必要的费用。

     第三 十二条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工
程度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经
按照本办法及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、
使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用
专项报告中披露鉴证结论。

     鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并
在年度报告中披露。

     第三 十三条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的
存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立
财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公司应
当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。

     公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定
结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当
在其核查报告中认真分析会计师事务所出具上述鉴证结论的原因，并提出明确
的核查意见。

     保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管
理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。

     第三 十四条 公司财务部门应建立募集资金管理和使用台账，详细记录募集
资金存放开户行、账号、存放金额、使用项目、逐笔使用情况及其相应金额、
使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。

     第三 十五条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。


                               第五章 责任追究

     第三十六条公司董事、监事及高级管理人员均应按照本办法的要求使用募
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集资金或监督募集资金的正常使用。违反相关法律法规及本办法的规定使用募
集资金或未依法履行信息披露义务致使公司遭受损失或者造成其他严重后果
的，公司应视情况给予相关责任人警告、通报批评、记过、解除职务等处分，
并有权要求相关责任人员承担相应的民事赔偿责任。情节严重的，公司将报上
级监管部门予以查处。



                                   第六章 附则

     第三 十七条 本办法未作规定的，依照国家有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定执行。本办法与有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定为准。

     第三 十八条 本办法中凡未加特别说明的，本办法所称“以上”、“以内”、“以下”都
含本数；“超过”、“少于”、“低于”不含本数。

     第三十九条 本办法由公司董事会制定，自公司董事会审议通过之日起生效，
修改时亦同。

     第四十条 本办法由公司董事会负责解释。




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