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公司公告

立华股份:中泰证券股份有限公司关于公司持续督导定期现场检查报告2019-11-26  

						                          中泰证券股份有限公司
                    关于江苏立华牧业股份有限公司
                       持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称:中泰证券股份有限公司     被保荐公司简称:立华股份

保荐代表人姓名:卢戈                   联系电话:010-59013989

保荐代表人姓名:马睿                   联系电话:010-59013982

现场检查人员姓名:卢戈、苑亚朝

现场检查对应期间:2019 年 2 月-10 月

现场检查时间:2019 年 11 月 11-12 日

一、现场检查事项                                           现场检查意见

(一)公司治理                                        是    否     不适用

现场检查手段:查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况;

查阅并复制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √

3、三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会
                                                      √
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和
                                                                     √
信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行
                                                                     √
了相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立     √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √

(二)内部控制

                                       1
现场检查手段:
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件,对公
司相关人员进行访谈等。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门(如适用)

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
内部审计部门(如适用)

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如
                                                     √
适用)

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部
                                                     √
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √

的问题等(如适用)

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计(如适用)

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告(如适用)

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                     √
否建立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:
审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司信息披露制度、投资

                                      2
者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2、公司已披露的内容是否完整                          √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     √
司信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                     √
载

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会

等文件,对相关人员进行访谈等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务
                                                             √(本核查期
4、关联交易价格是否公允                                      间公司未发生
                                                               关联交易)
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
                                                             √(本核查期
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露            间公司不存在
                                                             对合并报表范
义务                                                         围外的公司进
                                                               行担保)
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                  √
保债务等情形

8、被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了                 √
                                      3
相应的审批程序和披露义务

(五)募集资金使用
现场检查手段:

查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料,访谈公司高级管理人员等。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行                 √

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                    √
等情形

4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √

形

5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                                     √
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进
行风险投资

6、募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投
                                                    √
资效益是否与招股说明书等相符

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √

(六)业绩情况

现场检查手段:
查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告。

1、业绩是否存在大幅波动的情况                       √
                                                              公司所处畜牧
                                                              业,产品价格
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                     √
                                                              随市场行情波
                                                                动较大
3、与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异
                                                    √
常
(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

                                      4
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件,对相关人员进行访谈等。

1、公司是否完全履行了相关承诺                      √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                  √

(八)其他重要事项

现场检查手段:
查阅了公司的利润分配制度,查阅了对应的记账凭证、付款凭证,查阅了公司资金往

来明细账,对相关人员进行访谈等。
1、是否完全执行了现金分红制度,并如实披露         √

2、对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                       √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √

4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                  √
变化或者风险

5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √

6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                  √
已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    经本保荐机构现场检查,在本次现场核查所涵盖的期间,立华股份在上述现场检
查事项范围内,不存在问题。




  (以下无正文)




                                    5
(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司持续
督导定期现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人:

                     卢 戈                      马 睿




                                                 中泰证券股份有限公司

                                                     2019 年 11 月 25 日




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