中泰证券股份有限公司
关于江苏立华牧业股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：立华股份（300761）
保荐代表人姓名：卢戈 联系电话：010-59013989
保荐代表人姓名：马睿 联系电话：010-59013982
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
保荐机构取得了商业银行提供的每月募
（1）查询公司募集资金专户次数 集资金专户对账单，并根据对账单监督
和检查募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
共 7 次，《中泰证券股份有限公司关于公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理
的核查意见》、《中泰证券股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金进行委
（1）发表独立意见次数 托理财的核查意见》、《中泰证券股份有
限公司关于江苏立华牧业股份有限公司
使用募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的核查意见》、《中泰证券股份有
限公司关于江苏立华牧业股份有限公司
1
使用募集资金向全资子公司增资实施募
投项目的核查意见》、《中泰证券股份有
限公司关于公司 2019 年度日常关联交易
预计的核查意见》、《中泰证券股份有限
公司关于公司 2018 年度内部控制自我评
价报告的核查意见》、《中泰证券股份有
限公司关于江苏立华牧业股份有限公司
变更部分募集资金用途及部分募投项目
实施地点的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 11 月 11 日至 12 日
上市公司董事、监事、高级管理人员买
卖公司股票行为规范，包括相关概念界
定、监管的范围、股份锁定与解锁以及
（3）培训的主要内容
相关案例等；介绍上市公司并购重组市
场情况及相关政策规定；介绍上市公司
再融资市场情况及相关政策规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
诺 措施
1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持意
是 不适用
向承诺
2、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于公开承诺事项未履行的约束措施承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人李虎工作变动，无法继续从事对公司的
持续督导工作，为保证持续督导工作的有序进行，中泰
1、保荐代表人变更及其理由
证券现委派保荐代表人马睿接替李虎继续履行持续督
导工作。
2019 年 4 月 16 日，山东证监局向中泰证券出具了《关
2、报告期内中国证监会和本所对保
于对中泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》
荐机构或者其保荐的公司采取监管
（[2019]17 号），中泰证券已将整改报告报送山东证监
措施的事项及整改情况
局。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司 2019
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
卢 戈 马 睿
中泰证券股份有限公司
年 月 日
4