中泰证券股份有限公司
关于江苏立华牧业股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：立华股份（300761）
保荐代表人姓名：卢戈 联系电话：010-59013989
保荐代表人姓名：马睿 联系电话：010-59013982
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
保荐机构取得了商业银行提供的每月募
（1）查询公司募集资金专户次数 集资金专户对账单，并根据对账单监督
和检查募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
共 9 次，《中泰证券股份有限公司关于公
司限售股份上市流通的核查意见》、《中
泰证券股份有限公司关于公司使用部分
闲置募集资金进行现金管理的核查意
（1）发表独立意见次数 见》、《中泰证券股份有限公司关于公司
使用部分闲置自有资金进行委托理财的
核查意见》、《中泰证券股份有限公司关
于公司之子公司江苏鼎华投资投资有限
公司受让北京君联晟源股权投资合伙企
1
业（有限合伙）基金份额暨关联交易的
核查意见》、《中泰证券股份有限公司关
于公司部分募投项目延期的核查意见》、
《中泰证券股份有限公司关于公司 2019
年度内部控制自我评价报告的核查意
见》、《中泰证券股份有限公司关于公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核
查意见》、《中泰证券股份有限公司关于
公司为合作养殖农户提供担保的核查意
见》、《中泰证券股份有限公司关于公司
之子公司江苏鼎华投资有限公司参与认
购基金份额暨关联交易的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 11 月 24 日
本次培训内容主要包括（1）《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规
（3）培训的主要内容
则》 关于信息披露和内部控制等方面的
具体要求；（2）介绍上市公司再融资市
场情况及相关政策规定。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
艾伯艾桂有限公司减持行 后续已作出补救措施（违
1、信息披露 为未在十五个交易日前披 规减持收益上缴公司）并
露减持计划 公开致歉
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
2
配合保荐工作的情况
根据《江苏立华牧业股份
有限公司 2020 年年度报
保荐机构对公司经营业绩
告》，2020 年度公司实现
下滑情况进行了分析核
归属于上市公司股东的净
查，并建议公司在经营方
利润 2.54 亿元，同比下降
11、其他（包括经营环境、业务发 面顺应形势、抓住机遇，
87.07%，业绩下降主要系
展、财务状况、管理状况、核心技 积极扩大生鲜加工产能，
公司黄羽鸡业务盈利下降
术等方面的重大变化情况） 开拓线上线下生鲜营销渠
所致，其中商品肉鸡销售
道，全面推动黄羽鸡板块
价格 11.54 元/公斤、同比
向屠宰加工、生鲜上市模
下降 20.74%，主要受新冠
式转型。
疫情和行业产能高企的双
重影响。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
诺 措施
1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持意
是 不适用
向承诺
2、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于公开承诺事项未履行的约束措施承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、2020 年 7 月 13 日，山东证监局向中泰证券出具了
《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正行政监
管措施的决定》（[2020]78 号），中泰证券已将整改报
告报送山东证监局；
1、报告期内中国证监会和本所对保
2、2020 年 12 月 22 日，山东证监局向公司出具了《关
荐机构或者其保荐的公司采取监管
于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的
措施的事项及整改情况
决定》，中泰证券已将整改报告报送山东证监局；
3、2020 年 12 月 5 日，深圳证券交易所下发《关于对
中泰证券股份有限公司的监管关注函》（监管关注函
（2020）8 号），中泰证券已完成相应整改工作。
2、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司 2020
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
卢 戈 马 睿
中泰证券股份有限公司
年 月 日
4