江苏立华牧业股份有限公司

                     外部信息使用人管理制度

                        （2022 年 4 月修订）

    第一条 为加强江苏立华牧业股份有限公司（以下简称公司）的信息披露管
理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《江苏立华牧
业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《江苏立华牧业股份有限公司信
息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的
董事、监事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。

    第三条 本制度所称“信息”，是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可
能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策
划或需要报批的重大事项等。

    第四条 本制度所称“外部信息使用人”，是指根据法律、法规、规范性文件
的规定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以
及在信息报送过程中能够接触、获取信息的人员。

    第五条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构。董事会秘书负责对外
报送信息的日常管理工作，公司证券部负责协助董事会秘书做好对外报送信息的
日常管理工作。

    公司各部门及相关人员应按法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行对
外报送信息的审核、管理工作。

    公司董事、监事和高级管理人员及其他相关工作人员应当遵守法律、法规、
规范性文件和公司制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要


                                    1
的传递、审核和披露流程。

    第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临
时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告及重
大事项公布前，前述人员不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员披露或泄
漏相关内容，包括但不限于业绩说明会、接受投资者调研等方式。

    第七条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他
外部单位提前报送统计报表等资料的，应提醒相关单位和个人认真履行《中华人
民共和国证券法》等法律、法规所规定的保密义务和禁止内幕交易义务，并按照
一事一记的方式在知情人档案中登记该等行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。

    对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司应拒绝报送。

    第八条 公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时，因特殊情
况确实需要向对方提供公司未公开的重大信息的，公司应当要求对方签署保密协
议并向接收人员提供《保密提示函》，提示报送的外部单位及相关人员认真履行
保密义务和禁止内幕交易义务。

    第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，
提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外
部信息使用人提供的信息内容。

    第十条 公司相关部门及人员在报送信息时应要求外部信息使用人提供个人
相关信息，包括但不限于：姓名、单位/部门、职务/岗位、身份证号码、首次获
悉信息的时间，并及时将前述信息报公司证券事务部备案。

    第十一条 公司相关部门及人员依据法律、法规、规范性文件的要求对外报
送信息前，应由经办人员填写《对外报送信息审批表》，经办部门负责人、主管
副总裁审批后报送证券事务部，董事会秘书审核批准后方可对外报送。董事会秘
书认为拟报送信息属特别重大信息，还需经公司董事长特别审核批准的，待董事
长签字确认后，方可对外报送。

    对外报送信息的经办人、部门负责人、主管副总裁对报送信息的真实性、准

                                  2
确性、完整性负责，董事会秘书对报送程序的合规性负责。

    第十二条 公司应将报送的尚未公开的相关信息作为内幕信息，并将报送的
外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记备案。

    第十三条 公司相关部门及人员对外报送信息后，应将《对外报送信息审批
表》及《保密提示函》等交由公司证券事务部保留存档，保管期限为 10 年。

    第十四条 外部单位或个人不得以任何方式泄露公司报送的未公开重大信息，
不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。外部单
位或个人在相关文件中不得使用公司报送的重大信息，除非于公司披露该信息后。

    第十五条 外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露的，应当立即
通知公司，公司应在第一时间向中国证券监督管理委员会山东监管局、深圳证券
交易所报告并公告。

    第十六条 公司各部门、控股子公司、分公司应严格执行本制度的相关条款，
同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款，严格限制信息知情人范围。如
违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依
法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他
人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的利益；如涉嫌犯罪的，应当将案件
移送司法机关处理。

    第十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》执行；本制度如与有关法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》
相冲突，按届时有效的法律、法规、规章、规范性文件或《公司章程》执行。

    第十八条 本制度由公司董事会负责解释。

    第十九条 本制度经董事会审议通过后施行，修改时亦同。

    附件一：《江苏立华牧业股份有限公司对外报送信息审批表》

    附件二：《保密提示函》




                                   3
附件一：


                 江苏立华牧业股份有限公司对外报送信息审批表

       编号：                                         年   月   日

经办部门                           经办人员



                                   接收人员姓名

信息接收单位/部门
                                   接收人员职务
名称

                                   接收人员证件号码



对外报送依据



对外报送信息内容



对外报送时间



是否涉密


如涉密，是否已进行

脱密处理

经办部门负责人审

核


主管副总裁审核



董事会秘书审核



董事长审核（如需）




                                   4
附件二：


                                保密提示函

_____________________：

    根据《中华人民共和国证券法》、 上市公司信息披露管理办法》等有关法律、
法规、规范性文件和证券监管机构发布的相关监管规则，将上市公司未公开披露
的信息界定为内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。
本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现根据
证券监管部门的要求，本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下：

    1. 贵单位/阁下应当严格控制本公司材料的使用范围和知情人范围。

    2. 贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员均为内幕
信息知情人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内
幕信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开
信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

    3. 贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交的或公开
披露的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公告披露或已经公
告披露该信息。

    4. 贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本
公司的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。

    5. 贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报
送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责
任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司
证券的，本公司将向证券监管机构报告并追究其法律责任；涉嫌构成犯罪的，本
公司将移交司法机关处理。

    6. 按照证券监管部门的要求，本公司需将贵单位/阁下以及知悉本公司相关
信息的人员登记备案，以备调查之用。

    敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼!

                                     5
特此函告！




                                 江苏立华牧业股份有限公司

                                           年    月    日




被提示单位及人员（签署）：




                             6