证券代码：300761             证券简称：立华股份              公告编号：2022-087



                 江苏立华牧业股份有限公司监事会
           关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予
         激励对象名单（截止首次授予日）的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理
办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件及江苏立华牧业股份有限公司（以下简称公司）《2022
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）以及《公司章程》的
相关规定，公司监事会对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计
划）首次授予的激励对象名单（首次授予日）进行审核，现发表核查意见如下：

    （一）鉴于公司《激励计划》确定的拟首次授予激励对象中2名激励对象因
个人原因离职或自愿放弃参与本激励计划，根据公司2022年第二次临时股东大会
的授权，董事会同意对本激励计划首次授予相关事项进行调整。调整后，首次授
予 激励 对象 人数 由 505人调 整为 503人 ，首 次授 予数 量由 1,035.80万 股调 整 为
1,033.40万股，预留数量不变。上述调整符合《管理办法》等相关法律法规及《激
励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

    （二）本次获授限制性股票的激励对象为公司（含分公司、控股子公司）董
事、高级管理人员、其他管理/技术人员及技术/业务骨干，所有激励对象均与公
司或公司的分公司、控股子公司存在聘用关系或劳动关系。首次授予的激励对象
不包括独立董事、监事，不包括外籍人员，也不包括单独或合计持有公司5%以
上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。


                                       1
    （三）首次授予的激励对象均为公司2022年第二次临时股东大会批准的《激
励计划》中的激励对象，均具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性
文件规定的任职资格，符合《上市规则》《激励计划》等文件规定的激励对象条
件，不存在《上市规则》第8.4.2条规定的不得成为激励对象的下列情形：

    1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    （四）公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和本激励计划中有关
授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。

    综上，监事会认为：本激励计划首次授予激励对象名单中人员均符合相关法
律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象主体资格合
法、有效，首次授予条件已成就。监事会同意公司本激励计划首次授予的激励对
象名单，同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为2022年8月18日，并
同意以20.73元/股向符合授予条件的503名激励对象授予1,033.40万股第二类限制
性股票。

    特此公告。




                                              江苏立华牧业股份有限公司

                                                       监事会

                                                    2022年8月18日




                                    2