海通证券股份有限公司
关于宁波锦浪新能源科技股份有限公司
2019年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦浪科技
保荐代表人姓名：李文杰 联系电话：021-23219617
保荐代表人姓名：孔令海 联系电话：021-23219538
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2020年1月7日
（2）培训日期 2020年1月15日
上市公司信息披露、治理及
（3）培训的主要内容 规范运作等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行 的原因及解
公司及股东承诺事项 承诺 决措施
1.首次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、相关股东持股及减持意向等承诺 是 不适用
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4.关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏影响发行条件回购公司股份的承诺 是 不适用
5.关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏赔偿投资者损失的承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8.关于避免或减少关联交易的承诺函 是 不适用
9.关于承担社保和住房公积金补缴义务的承诺函 是 不适用
10. 关于股权转让的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施
无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波锦浪新能源科技股份有限公
司 2019年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李文杰 孔令海
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日