国浩律师（杭州）事务所
关 于
宁波锦浪新能源科技股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会
的
律师见证法律意见书
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
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二〇二〇年五月
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关于宁波锦浪新能源科技股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会的律师见证法律意见书
致：宁波锦浪新能源科技股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受宁波锦浪新能源科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2020 年第三次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、中华人民共和国证券法》以下简称“《证券法》”）
和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、
行政法规、规范性文件以及《宁波锦浪新能源科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《宁波锦浪新能源科技股份有限公司股东大会议事规则》
（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就公司本次股东大会召开的有
关事宜出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席
会议人员的资格、本次股东大会审议的议案、本次股东大会的表决程序和表决结
果发表意见。本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会的相关资料和事
实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解及对法律的理解，出具法律
意见如下：
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一、本次股东大会的召集
（一）本次股东大会的召集人
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。
（二）本次股东大会的召集
根据公司第二届董事会第十六次会议决议，公司本次股东大会定于 2020 年
5 月 18 日召开。
公 司 第 二 届 董 事 会 于 2020 年 5 月 1 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊载了《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通
知》（以下简称“会议通知”），会议通知中载明了本次股东大会的召集人、会议
召开日期和时间、会议召开方式、出席对象、会议地点、股权登记日、会议审议
事项、会议登记方法等。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方
式，公司在公告中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出明确说明。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、
方式以及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行
政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
公司本次股东大会于 2020 年 5 月 18 日下午 15:00 时在浙江省象山县经济开
发区滨海工业园金通路 57 号公司大会议室以现场投票与网络投票相结合的召开，
由公司董事长王一鸣先生主持。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
投票。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2020 年 5 月 18 日，其
中通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2020 年 5 月 18 日上午
9:30~11:30，下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为 2020 年 5 月 18 日 9:15~15:00 期间的任意时间。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的
议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、《股
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东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股
东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会出席人员的资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至 2020
年 5 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的持有公司股份的全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其委托的代
理人，公司的董事、监事和高级管理人员以及公司聘请的见证律师等。
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登
记的相关资料等，出席现场会议的股东及代理人 8 人，代表股份数为 50,128,460
股，占公司有表决权股份总数的 61.7533%。
根据深圳证券信息有限公司提供的材料，在网络投票表决时间内，通过网络
投票的股东 0 人，代表股份数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0.0000%。以上
通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计 8 名，
代表股份数为 50,128,460 股，占公司股份总数的 61.7533%。其中通过现场和网
络投票的持股 5%以下（不含 5%）的投资者（以下简称“中小投资者”）共计 1
人，代表股份 2,384,088 股，占公司有表决权股份总数的 2.9370%。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员
符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人
员具备出席本次股东大会的资格，股东及股东代理人有权对本次股东大会的议案
进行审议、表决。本次股东大会出席人员的资格均合法有效。
四、本次股东大会审议的议案
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根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对如下议案进行审议：
1. 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2. 《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》；
3. 《关于公司<2020 年度非公开发行股票预案>的议案》；
4. 《关于公司<2020 年度非公开发行股票方案论证分析报告>的议案》；
5. 《关于公司<2020 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>
的议案》；
6. 《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关
主体承诺的议案》；
7. 《关于<前次募集资金使用情况报告>的议案》；
8. 《关于公司<未来三年股东回报规划（2020 年-2022 年）>的议案》；
9. 《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票有关事项的议
案》；
10. 《关于修改公司章程的议案》。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相
符，审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会
的股东代表、公司监事和本所律师统计了投票的表决结果。深圳证券信息有限公
司提供了网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司/
深圳证券信息有限公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，参加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案的表决结
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果如下：
1. 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
2. 《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》，表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案 具体审议事项
序号 名称 比例 比例 比例
股数 股数 股数
（%） （%） （%）
非公开发行股
2.01 票的种类和面 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
值
发行方式及发
2.02 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
行时间
发行对象及认
2.03 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
购方式
定价基准日、发
2.04 行价格及定价 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
方式
2.05 发行数量 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 限售期 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
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2.07 上市地点 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08 募集资金投向 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
本次非公开发
2.09 行前滚存未分 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
配利润的安排
本次非公开发
2.10 行决议的有效 50,128,460 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
期
其中，出席本次会议的中小投资者股东就具体审议事项的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案 具体审议事项
序号 名称 比例 比例 比例
股数 股数 股数
（%） （%） （%）
非公开发行股票
2.01 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
的种类和面值
发行方式及发行
2.02 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
时间
发行对象及认购
2.03 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
方式
定价基准日、发
2.04 行价格及定价方 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
式
2.05 发行数量 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06 限售期 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07 上市地点 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08 募集资金投向 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.09 本次非公开发行 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
前滚存未分配利
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润的安排
本次非公开发行
2.10 2,384,088 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
决议的有效期
3. 《关于公司<2020 年度非公开发行股票预案>的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
4. 《关于公司<2020 年度非公开发行股票方案论证分析报告>的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
5. 《关于公司<2020 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>
的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
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大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
6. 《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关
主体承诺的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
7. 《关于<前次募集资金使用情况报告>的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
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议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
8. 《关于公司<未来三年股东回报规划（2020 年-2022 年）>的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
9. 《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票有关事项的议
案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
10. 《关于修改公司章程的议案》
表决情况：同意 50,128,460 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 100.0000%；反对 0 股，占所有参与本次股东
大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，
占所有参与本次股东大会的对该事项有表决权的股东及股东代理人所持股份的
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0.0000%。
出席本次会议的中小投资者股东表决情况：同意 2,384,088 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均为特别决议事项，经出席股东
大会的有表决权股东及股东代理人所持表决权总数的三分之二以上同意方为通
过。本次股东大会审议的议案均涉及对中小投资者股东单独计票。本次股东大会
审议的议案不涉及优先股股东参与表决。本次股东大会审议的议案不涉及关联股
东回避表决事项。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：本次股
东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东
大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东
大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案符
合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出
席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会
的表决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于宁波锦浪新能源科技股份
有限公司2020年第三次临时股东大会的律师见证法律意见书》之签署页）
国浩律师（杭州）事务所 经办律师：侯美文
负责人：颜华荣 倪朦莎
年 月 日
