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公司公告

锦浪科技:海通证券股份有限公司关于锦浪科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见2021-06-02  

                                                海通证券股份有限公司

                    关于锦浪科技股份有限公司

       向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”)作为锦浪科

技股份有限公司(以下简称“公司”、“锦浪科技”)的2020年度向特定对象发行

股票并在创业板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》等有关规定,对锦浪科技本次向特定对象发行股票解除限售上市

流通情况进行了核查,发表核查意见如下:


    一、解除限售股份的基本情况


    经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波锦浪新能源科技股份有限公司向

特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2020]2499号)同意,公司向特定对

象发行股票,并按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。公司本次

向特定对象发行股票总数量为7,444,191股,向特定对象发行股票前公司总股本为

138,216,598股,向特定对象发行股票后公司股本总数为145,660,789股。

    本次向特定对象发行新增的股份于2020年12月7日上市,股票限售期为新增

股份上市之日起6个月。

    截至本核查意见出具日,公司总股本为145,660,789股,其中有限售条件股份

数量为90,016,836股(包含本次解除限售的股份数),占公司总股本的61.80%。


    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况


    (一)本次申请解除股份限售的股东如下:广发基金管理有限公司、中银基

金管理有限公司、太平资产管理有限公司、上海景林资产管理有限公司、国泰基

金管理有限公司、郭伟松,上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为:

在本次发行过程中认购的锦浪科技股票自新增股份上市之日(2020年12月7日)


                                    1
起6个月内不得转让。

     (二)截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上

述承诺。

     (三)本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形,

也不存在公司对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。


     三、本次解除限售股份的上市流通安排


     (一)公司本次解除限售股份的上市流通时间:2021年6月7日(星期一)。

     (二)本次解除限售的股份数量7,444,191股,占公司总股本的5.11%;本次

实际可上市流通数量为7,444,191股,占公司股本总额的5.11%。

     (三)本次申请解除股份限售的股东共计6名,证券账户共计24个,涉及的

限售股份均不存在冻结、质押等情形。

     (四)本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示:

                                                                            本次实际可
序                                             所持限售股     本次解除限
      发行对象        证券账户名称                                          上市流通数
号                                             份总数(股) 售数量(股)
                                                                             量(股)
                  全国社会保障基金四二
1                                                 1,644,061     1,644,061     1,644,061
                         零组合
                  基本养老保险基金三零
2                                                  308,261        308,261       308,261
                         二组合
                  中国农业银行股份有限
                  公司-广发科创主题 3 年
3                                                  421,290        421,290       421,290
                  封闭运作灵活配置混合
                    型证券投资基金
     广发基金管
                  中国银行股份有限公司-
     理有限公司
                  广发新兴产业精选灵活
4                                                  267,160        267,160       267,160
                  配置混合型证券投资基
                           金
                  中国工商银行股份有限
5                 公司-广发制造业精选混            277,435        277,435       277,435
                    合型证券投资基金
                  中国建设银行股份有限
6                                                  123,305        123,305       123,305
                  公司-广发创业板两年定

                                           2
                  期开放混合型证券投资
                          基金
                  上海浦东发展银行股份
                  有限公司-广发高端制造
7                                             513,769   513,769   513,769
                  股票型发起式证券投资
                          基金
                  广发基金佳朋 2 号集合
8                                             513,769   513,769   513,769
                      资产管理计划
                  广发基金中信理财睿赢
9                 定增 1 号集合资产管理       164,406   164,406   164,406
                          计划
                  广发基金千帆 3 号单一
10                                            102,754   102,754   102,754
                      资产管理计划
                  中国建设银行股份有限
11                公司-国泰优势行业混合       41,101    41,101    41,101
                     型证券投资基金
                  中国建设银行股份有限
12                公司-国泰互联网+股票        143,855   143,855   143,855
                     型证券投资基金
                  招商银行股份有限公司-
13                国泰新经济灵活配置混        82,203    82,203    82,203
     国泰基金管
                    合型证券投资基金
     理有限公司
                  中国工商银行股份有限
                  公司-国泰景气行业灵活
14                                            41,102    41,102    41,102
                  配置混合型证券投资基
                           金
                  广发银行股份有限公司-
                  国泰聚信价值优势灵活
15                                            205,508   205,508   205,508
                  配置混合型证券投资基
                           金
                  中信银行股份有限公司-
16                中银智能制造股票型证        411,000   411,000   411,000
                        券投资基金
                  中国工商银行股份有限
                  公司-中银行业优选灵活
17                                            103,038   103,038   103,038
     中银基金管   配置混合型证券投资基
     理有限公司            金
                  中国工商银行股份有限
18                公司-中银中国精选混合       256,800   256,800   256,800
                  型开放式证券投资基金
                  中国工商银行股份有限
19                                            92,400    92,400    92,400
                  公司-中银动态策略混合

                                          3
                      型证券投资基金
                   招商银行股份有限公司-
20                 中银蓝筹精选灵活配置            61,600           61,600           61,600
                    混合型证券投资基金
                   兴业银行股份有限公司-
                   中银科技创新一年定期
21                                                102,700          102,700          102,700
                   开放混合型证券投资基
                               金
      上海景林资   上海景林资产管理有限
22    产管理有限   公司-景林丰收 3 号私募         513,769          513,769          513,769
         公司                基金
                   太平人寿保险有限公司-
      太平资产管
23                   传统-普通保险产品           1,027,538        1,027,538        1,027,538
      理有限公司
                       -022L-CT001 深
24      郭伟松              郭伟松                 25,367           25,367           25,367
                   合计                          7,444,191        7,444,191        7,444,191


      四、本次解除限售后的股本结构变动表

                          本次变动前             本次变动              本次变动后
     股份性质
                   数量(股)       比例(%)   数量(股)       数量(股)      比例(%)
一、有限售条件
                    90,016,836          61.80     -7,444,191      82,572,645          56.69
     流通股

  高管锁定股              15,237         0.01                0       15,237            0.01

 首发后限售股        7,444,191           5.11     -7,444,191                 0         0.00

股权激励限售股       1,617,226           1.11                0     1,617,226           1.11

 首发前限售股       80,940,182          55.57                0    80,940,182          55.57
二、无限售条件
                    55,643,953          38.20     7,444,191       63,088,144          43.31
     流通股

合计(总股本)     145,660,789         100.00                0   145,660,789         100.00

注 1:部分数据尾数偏差因小数点四舍五入所致;
注 2:具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为
准。

      五、保荐机构核查意见


      经核查,保荐机构认为,锦浪科技本次申请解除限售股份上市流通事项符合


                                            4
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易

所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;锦浪科

技本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规

章、有关规则和股东承诺;锦浪科技本次解除限售股份的股东严格履行了其在公

司2020年度向特定对象发行股票并在创业板上市时做出的承诺;截至本核查意见

出具之日,锦浪科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

    保荐机构对本次公司限售股份上市流通事项无异议。

    (以下无正文)




                                     5
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于锦浪科技股份有限公司向特定对

象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                      李文杰                      吴江南




                                                 海通证券股份有限公司

                                                           年   月   日




                                  6