长江证券承销保荐有限公司
关于武汉帝尔激光科技股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：帝尔激光
保荐代表人姓名：张俊青 联系电话：0755-88602292
保荐代表人姓名：王承军 联系电话：0755-82548088
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 无
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
1.发行前公司股东关于所持股份流通限制及自愿
是 不适用
锁定的承诺
2.公司、控股股东、实际控制人、董事（不包括独
立董事）、高级管理人员关于稳定公司股价的预案 是 不适用
及承诺
3.公开发行前持股 5%以上股东关于持股意向及减
是 不适用
持意向的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、
高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误 是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、高级
是 不适用
管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
6.公司关于发行上市后利润分配政策的承诺 是 不适用
7.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级
管理人员、发行前持股 5%以上股东关于避免关联 是 不适用
交易的承诺
9.发行前持股 5%以上股东关于公司缴纳社会保障
是 不适用
及住房公积金的承诺
10.控股股东、实际控制人关于王纯诉公司、李志
刚的公司盈余分配纠纷案件、“太阳能硅片激光划
线挡光装置”专利权权属纠纷案件、“一种有槽真 是 不适用
空吸盘”专利权权属纠纷案件、股权转让纠纷案件
等四件诉讼案件作出的承诺
11.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监
事、高级管理人员关于未能履行承诺事项的约束措 是 不适用
施
四、其他事项
报告事项 说明
2019 年 6 月 17 日，原保荐代表人乔端
先生因工作变动，不能继续担任公司保
1.保荐代表人变更及其理由 荐代表人，由张俊青先生接替乔端先生
担任公司持续督导工作保荐代表人，继
续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 2018 年 11 月 26 日，中国证监会上海监
机构或者其保荐的公司采取监管措施 管局对长江保荐开展了现场检查，认定
的事项及整改情况 长江保荐存在以下违规行为：公司业务
部门未配备合规管理人员，且合规部门
检查流于形式、未有效履行合规管理职
责。2019 年 4 月 26 日，中国证监会上
海监管局决定对长江保荐采取出具警
示函的行政监管措施。
对此，长江保荐于 2019 年 2 月已在业
务部门成立了投资银行合规小组，并于
2019 年 4 月为每个业务部门配备了专
职合规管理人员。在合规检查方面，公
司已将利益冲突、履职冲突、回避情形
等内容纳入合规检查范围，并将增加合
规检查频次，保障合规检查的有效实
施。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于武汉帝尔激光科技股份有限
公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张俊青 王承军
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日