山东泰和水处理科技股份有限公司

                     2019 年年度监事会工作报告

    2019 年度，山东泰和水处理科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格
按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制度
的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，恪尽职守，切实履行股东大会赋予
的各项职责，贯彻落实股东大会作出的各项决议，充分行使监事职权，对公司生
产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了
监督，促进公司规范运作，积极维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会在
2019 年度的主要工作报告如下:
    一、监事会履职情况
    1、2019 年度，公司监事会共召开了四次会议，审议了 12 项议案，具体内
容如下:
                                   1、《关于同意报出财务报告及相关专项说明的议案》

                                   2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

2019.2.18 第二届监事会第五次会议   3、《关于 2018 年度财务决算报告的议案》

                                   4、《关于 2019 年度财务预算报告的议案》

                                   5、《关于 2018 年度监事会工作报告的议案》

2019.6.24 第二届监事会第六次会议   1、《关于为子公司银行融资提供担保的议案》

                                   1、《关于同意报出财务报告及相关专项说明的议案》
2019.7.19 第二届监事会第七次会议
                                   2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

                                   1、《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的
                                   议案》

                                   2、《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》
2019.12.9 第二届监事会第八次会议
                                   3、《关于使用部分闲置的自有资金进行现金管理的议案》

                                   4、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资
                                   金等额置换的议案》

    2、监事出席监事会情况




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      2019 年度，公司监事会成员为：王泽京、马德刚、王全意，具体出席监事
 会情况如下:

                        监事出席监事会、董事会及股东大会的情况

           应参加监事 现场出席监事 以通讯方式参加监 委托出席监事 出席董事会次 出席股东
监事姓名
             会次数      会次数        事会次数        会次数        数      大会次数

 王泽京        4           4              0              0            6          2

 王全意        4           4              0              0            6          2

 马德刚        4           4              0              0            6          2

      二、公司规范运作情况
      1、公司法人治理情况
      公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权。
 会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高级管理人员尽职
 尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规和《公司章程》
 或损害公司利益的行为。
      2、检查公司财务状况
      监事会对 2019 年度公司各项财务制度的执行情况进行了认真细致、有效的
 监督、检查和审核。监事会认为公司财务管理规范，财务状况良好，严格按照企
 业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行，未发现违规担保，也不
 存在应披露而未披露的担保事项。公司财务报告真实、准确地反映了公司财务状
 况和经营成果。
      3、公司的关联交易情况
      监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为公司发生的
 关联交易均按公平交易的原则进行，公司发生的关联交易符合公司生产经营的实
 际需要，其决策程序合法，不存在损害公司和股东利益的行为。
      4、公司募集资金使用与管理情况
      监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为:公司
 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金
 管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
      5、公司的内控规范工作情况



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    公司依据《公司法》、《公司章程》等相关法律规定的要求，现已建立了较
完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司日常经营管理实际需
要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司日常经营管理的各环节起到
了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护
了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
    三、监事会 2020 年工作计划
    公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规
范运作，主要工作计划如下:
    1、监事会将继续严格履行法律法规赋予的职责。2020 年，监事会将继续认
真贯彻执行《公司法》、《公司章程》及其它相关规定，继续加强落实监督职能，
监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，监督对公司募集资金的使用、财
务管理、对外投资、对外担保等重大事项，保证资金合规使用，进而促进公司经
营管理效率的提高；依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事
项和各项决策程序的合法性，依法督促公司进一步提高信息披露的质量，从而更
好地维护股东的权益。
    2、加强自身学习，提高管理水平。监事会全体成员将加强自身学习，加强
会计审计和法律金融知识的学习，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技
能，拓宽专业知识和提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规
范化运作。




                                  山东泰和水处理科技股份有限公司监事会

                                                        2020 年 3 月 6 日




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