中泰证券股份有限公司

              关于山东泰和水处理科技股份有限公司

     使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见


    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山东
泰和水处理科技股份有限公司（以下简称“泰和科技”或“公司”）首次公开发
行股票并在并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司使用闲置募集资金及自有
资金进行现金管理事项进行了核查，并出具核查意见如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准山东泰和水处理科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1932号）核准，公司向社会公开发行人
民币普通股（A股）股票3,000万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为30.42元
，募集资金总额为91,260万元，扣除本次发行费用后募集资金净额为84,372.44万元
。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年11月25日对公司首次公开发行
股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字（2019）第000449号《验资
报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与相关银行及保荐机构签订了《募
集资金三方监管协议》。

    公司于2019年12月9日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第八
次会议，于2019年12月25日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置的自有
资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的
情况下，同意使用不超过5亿元的部分暂时闲置募集资和不超过5亿元的部分闲置
自有资金进行现金管理，使用期限自公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过之
日起一年，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

    二、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况

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   公司首次公开发行股票募集资金投资项目建设周期较长，存在暂时闲置募集
资金情况，为提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报，在不影响
募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，拟使用不超过13亿元的部分闲
置募集资金及自有资金（其中：闲置募集资金不超过5亿元、自有资金不超过8亿
元）进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，投资期限为不超过12
个月，授权期限自股东大会审议通过之日起一年，在上述额度和期限范围内，该
笔资金可滚动使用。

   三、对公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查

   1、现金管理的目的

   公司本着股东利益最大化原则，为提高公司闲置募集资金、自有资金的使用
效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，拟使用闲置募
集资金及自有资金进行现金管理，增加公司收益。

   2、拟投资理财产品品种

   公司投资的品种为安全性高、流动性好的理财产品，符合《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》的规定。

   3、购买额度

   闲置募集资金及自有资金购买理财产品最高额度合计不超过人民币13亿元，
公司所履行的程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定。

   4、决议有效期

   自股东大会审议通过之日起一年内有效，符合《公司法》及《公司章程》等
的相关规定。

    5、实施方式

    在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体由
公司财务部负责组织实施。

   6、信息披露


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   本保荐机构已督促公司在每次购买理财产品后认真、充分地履行信息披露义
务。

   四、公司采取的风险控制措施

       经核查，公司采取的风险控制措施为：

       1、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的
审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。

       2、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

       3、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，
控制理财风险。

       4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。

       5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

   五、对公司日常经营的影响

       本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保募集资
金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资
金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资
金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东
谋求更多的投资回报。

   六、履行的审议程序

   2020年10月22日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》和
《关于使用暂时闲置的自有资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了同意意
见，履行了必要的决策程序，尚需提交股东大会审议通过，符合相关法律、法规
和规范性文件中关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定。

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    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：泰和科技本次部分暂时闲置募集资金及自有资金进
行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，
并将提交公司股东大会审议，履行了必要的审批程序，该事项有利于提高资金使
用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范
性文件的规定。保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的事项。

    （以下无正文）




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    此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东泰和水处理科技股份有限
公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页




    保荐代表人（签名）：

                            王 飞                       曾丽萍




                                         中泰证券股份有限公司（公章）

                                                   年      月       日




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