山东泰和水处理科技股份有限公司
2020 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-5
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2021JNAA60379
山东泰和水处理科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的山东泰和水处理科技股份有限公司(以下简称泰和科技) 2020 年度募集
资金存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行
了鉴证工作。
泰和科技管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金存放与使用情
况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编
制相关的内部控制，保证募集资金存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不
存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集
资金存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金存放与使用情况专项报告是否不存
在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算
等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证
工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，泰和科技上述募集资金存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所
相关规定编制，在所有重大方面如实反映了泰和科技 2020 年度募集资金的实际存放与使
用情况。
本鉴证报告仅供泰和科技 2020 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，
不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二一年三月十七日
山东泰和水处理科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
山东泰和水处理科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1932号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司于2019年11月19日向社会公众公开发行普通
股（A股）股票3000万股，每股面值1元，每股发行价人民币30.42元。截至2019年11月25
日止，本公司共募集资金912,600,000.00元，扣除相关承销费和保荐费55,904,716.98元
后的募集资金为人民币856,695,283.02元，已由中泰证券股份有限公司于2019年11月25
日存入公司开立的银行账户；减除其他发行费用人民币12,970,883.02元后，募集资金净
额为人民币843,724,400.00元。截至2019年11月25日，本公司上述发行募集的资金已全部
到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000449 号”验资报
告验证确认。
截至2020年12月31日止，募集资金账户余额为人民币496,189,297.26元，其中，存放
在 募 集 资 金 专 户 的 活 期 存 款 249,189,297.26 元 ， 募 集 资 金 购 买 保 本 理 财 产 品 金 额
247,000,000.00元。明细如下表：
序号 项目 金额
一 募集资金净额 843,724,400.00
二 募集资金使用 365,284,335.68
其中：2020 年 1.1-12.31 募集资金使用 110,069,029.29
三 利息收入 17,764,553.83
四 手续费支出 15,320.89
五 尚未使用的募集资金余额 496,189,297.26
其中：募集资金理财 247,000,000.00
银行存款 249,189,297.26
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《山东泰和
水处理科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》
经本公司 2015 年第一届第三次董事会审议通过，并业经本公司2015年第二次临时股东大
会表决通过。
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山东泰和水处理科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国建设银行股份有限公
司枣庄分行、济宁银行股份有限公司枣庄分行、青岛银行股份有限公司枣庄分行、交通银
行股份有限公司枣庄分行分别开设募集资金专项账户，并于2019年11月25日与中泰证券股
份有限公司、中国建设银行股份有限公司枣庄分行、济宁银行股份有限公司枣庄分行、青
岛银行股份有限公司枣庄分行、交通银行股份有限公司枣庄分行签署了《募集资金三方监
管协议》，与三方监管协议范本不存在重大差异，对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户
资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中泰证券股份有限公司及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》，
公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元（按照孰低原则在
1000 万元或募集资金净额的10%之间确定）的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份
37050164110800000593 210,000,000.00 13,631,843.01 活期存款
有限公司枣庄分行
济宁银行股份有限
815020301421008331 220,000,000.00 206,117,657.95 活期存款
公司枣庄分行
青岛银行股份有限
872010200358299 228,235,500.00 27,972,538.92 活期存款
公司枣庄分行
交通银行股份有限
374899991013000008563 198,459,783.02 1,467,257.38 活期存款
公司枣庄分行
合计 856,695,283.02 249,189,297.26
注：初始存放金额与募集资金净额之间的差额部分为尚未支付的发行费用。
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使
用和管理不存在违规情况。
山东泰和水处理科技股份有限公司
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山东泰和水处理科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 843,724,400.00 本年度投入募集资金总额 110,069,029.29
报告期内变更用途的募集资金
总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 365,284,335.68
累计变更用途的募集资金总额
比例
承诺投资项目和超 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金额 截至期末累计投 截至期末投 项目达到预定 本年度实现的 是否达 项目可行
募资金投向 更项目（含 投资总额 额（1） 入金额(2) 资进度（%） 可使用状态日 效益 到预计 性是否发
部分变更）（单位：万元） （单位：万元） (3)＝ 期 效益 生重大变
(2)/(1) 化
承诺投资项目
年产 28 万吨水处 2022 年 11 月
否 39,182.73 39,182.73 20,653,783.52 75,546,299.38 19.28% 428,729.84 不适用 否
理剂项目 30 日
水处理剂系列产品 2022 年 05 月
否 31,548.89 31,548.89 85,254,233.37 205,557,023.90 65.16% 8,159,281.40 不适用 否
项目 31 日
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山东泰和水处理科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2022 年 05 月
研发中心建设项目 否 5,640.82 5,640.82 4,161,012.40 4,181,012.40 7.41% 不适用 不适用 否
31 日
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 80,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 84,372.44 84,372.44 110,069,029.29 365,284,335.68 43.29% 8,588,011.24
超募资金投向 本公司无超募资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
本公司募投项目按照计划进度执行，无未达到计划进度或预计收益的情况。
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 本公司募投项目无项目可行性发生重大变化的情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本公司无超募资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本公司无募集资金投资项目实施地点变更的情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况 本公司无募集资金投资项目实施方式调整的情况。
经本公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司使用募集资金置换先期投入募投项目自有资金人民币 171,656,830.06 元及以自有资金预先支付的发行费用人
民币 7,519,811.32 元，合计置换 179,176,641.38 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司无利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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山东泰和水处理科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本公司募投项目未达到预定使用状态，未出现募集资金结余的情况。
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金其中 24,700.00 万元用于购买流动性好、安全性高的保本理财产品，
尚未使用的募集资金用途及去向
其余存放于公司开立的募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
注：1、年产 28 万吨水处理剂项目中 8 万吨 HEDP 项目公司已使用自有资金投入完成建设，上表中未包含该项目产生的效益。
2、截至 2020 年 12 月 31 日，年产 28 万吨水处理剂项目、水处理剂系列产品项目尚未完全建设完成，因此“是否达到预计效益”项不适用。
山东泰和水处理科技股份有限公司
二○二一年三月十七日
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