中泰证券股份有限公司
关于山东泰和水处理科技股份有限公司
2020 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰和科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：曾丽萍 联系电话：0531-68889196
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
现场检查期间，泰和科技存在下述信息
披露违法行为，除此之外，未发现其他
不合规的情况：
（3）现场检查发现的主要问题及整改 ①泰和科技因信息披露违规，2020 年
情况 3 月 8 日受到证券交易所通报批评处
分，内容详见深圳证券交易所公开披露
的《关于对山东泰和水处理科技股份有
限公司及相关当事人给予通报批评处
分的决定》；中国证券监督管理委员会
对泰和科技信息披露违法行为立案稽
查，并于 2020 年 9 月 7 日下发结案
通知书，经审理，中国证券监督管理委
员会认为涉案行为违反了《证券法》相
关规定，但违法行为轻微，依照规定决
定对泰和科技不予行政处罚并予以结
案，内容详见 2020 年 9 月 7 日披露
于巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
上的相关公告；2020 年 10 月 9 日，
公司及公司董事长兼总经理、董事会秘
书因上述事项收到中国证券监督管理
委员会山东监管局出具的警示函，内容
详见证监会公开披露的《关于对山东泰
和水处理科技股份有限公司及相关责
任人采取出具警示函措施的决定》。
②2021 年 1 月 18 日，公司追认与关
联方共同投资暨关联交易事项，详见公
司 2021 年 1 月 19 日披露的《关于
追认与关联方共同投资暨关联交易的
公告》。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
0
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2020 年 6 月 11 日、2020 年 12 月 28 日
创业板上市公司信息披露规则及市场
违规案例解读、解析注册制下创业板上
（3）培训的主要内容 市公司规范运作相关规则修订解读，涉
及信息披露、公司治理、股权激励及被
监管/处分案例介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
泰和科技因信息披露违规，2020
年 3 月 8 日受到证券交易所通
报批评处分，内容详见深圳证券
交易所公开披露的《关于对山东
泰和水处理科技股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的
决定》；中国证券监督管理委员会
对泰和科技信息披露违法行为立
案稽查，并于 2020 年 9 月 7
日下发结案通知书，经审理，中 公司相关人员已加强
国证券监督管理委员会认为涉案 对相关法律法规的学
行为违反了《证券法》相关规定， 习，提高信息披露质
1.信息披露 但违法行为轻微，依照规定决定 量，提升公司规范运作
对泰和科技不予行政处罚并予以 水平，切实维护投资者
结案，内容详见 2020 年 9 月 7 利益，促进公司健康、
日披露于巨潮资讯 稳定和可持续发展。
（http://www.cninfo.com.cn）上的
相关公告；2020 年 10 月 9 日，
公司及公司董事长兼总经理、董
事会秘书因上述事项收到中国证
券监督管理委员会山东监管局出
具的警示函，内容详见证监会公
开披露的《关于对山东泰和水处
理科技股份有限公司及相关责任
人采取出具警示函措施的决定》。
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
公司全资子公司北京丰汇泰和投 2021 年 1 月 18 日，
资管理有限公司为拓展投资业 公司追认与关联方共
务，2020 年 8 月丰汇泰和出资 同投资暨关联交易事
1,000 万元与离任董事会秘书、副 项，上述交易已经公司
总经理王家庚（于 2020 年 1 月 6 独立董事认可并发表
6.关联交易
日辞去上述职务）共同投资上海 了独立意见，并经公司
眼控科技股份有限公司，2020 年 第二届董事会第二十
12 月出资 3,383.50 万元与王家庚 三次会议审议通过，截
及其控制的企业济南金诚智远科 至目前已履行了必要
技发展合伙企业（有限合伙）共 的法律程序，详见公司
同向山东精工电子科技有限公司 2021 年 1 月 19 日
原股东购买股权，2020 年 12 月出 披露的《关于追认与关
资 2,424.66 万元与王家庚共同投 联方共同投资暨关联
资山东汇锋传动股份有限公司。 交易的公告》。
依据中国证监会《证券发行上市
保荐业务管理办法》、深圳证券交
易所《上市公司保荐工作指引》
等有关规定，公司与公司离任董
事会秘书、副总经理共同投资属
于关联交易事项，应履行相应的
审议程序及信息披露义务。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业
务发展财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、公司股东关于股份限售安排、自愿
是 不适用
锁定及持股减持意向的承诺
2、公司股东、董事、监事 、高级管
是 不适用
理人员关于避免同业竞争的承诺
3、公司股东、董事、监事和高级管理
是 不适用
人员关于避免关联交易的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、董
事及高级管理人员关于稳定股价的承 是 不适用
诺
5、公司、控股股东和实际控制人、董
事、高级管理人员关于填补被摊薄即 是 不适用
期回报的承诺
6、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事及其他高级管理人员关于申 是 不适用
报文件信息披露的承诺
8、控股股东和实际控制人关于核心技
是 不适用
术不存在技术纠纷的承诺
9、控股股东和实际控制人关于曾租赁
是 不适用
集体土地的承诺
10、控股股东和实际控制人关于社保、
是 不适用
公积金缴纳情况的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人
无
变更及其理由
1、2020 年 7 月 13 日，山东证监局向中泰证券出具了《关于对
2.报告期内中
中泰证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》
国证监会和本
（[2020]78 号），中泰证券已将整改报告报送山东证监局； 2、
所对保荐机构
2020 年 12 月 22 日，山东证监局向公司出具了《关于对中泰证
或者其保荐的
券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，中泰证券已将
公司采取监管
整改报告报送山东证监局； 3、2020 年 12 月 5 日，深圳证券交
措施的事项及
易所下发《关于对中泰证券股份有限公司的监管关注函》（监管
整改情况
关注函（2020）8 号），中泰证券已完成相应整改工作。
3.其他需要报
无
告的重大事项
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东泰和水处理科技股份有限公
司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 曾丽萍
中泰证券股份有限公司
2021 年 3 月 31 日