中泰证券股份有限公司
关于山东泰和水处理科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰和科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：曾丽萍 联系电话：0531-68889196
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 30 日
注册制下创业板上市公司信息披露主
要事项（包括定期报告、临时报告、停
复牌事宜等）、上市公司规范运作要点
（3）培训的主要内容 提示（募集资金管理、股东及董监高减
持股份以及对外担保等事宜）、独立董
事的资格与备案以及上市公司近期被
监管/处分案例介绍。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业
务发展财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、公司股东关于股份限售安排、自愿
是 不适用
锁定及持股减持意向的承诺
2、公司股东、董事、监事 、高级管
是 不适用
理人员关于避免同业竞争的承诺
3、公司股东、董事、监事和高级管理
是 不适用
人员关于避免关联交易的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、董
事及高级管理人员关于稳定股价的承 是 不适用
诺
5、公司、控股股东和实际控制人、董
事、高级管理人员关于填补被摊薄即 是 不适用
期回报的承诺
6、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事及其他高级管理人员关于申 是 不适用
报文件信息披露的承诺
8、控股股东和实际控制人关于核心技
是 不适用
术不存在技术纠纷的承诺
9、控股股东和实际控制人关于曾租赁
是 不适用
集体土地的承诺
10、控股股东和实际控制人关于社保、
是 不适用
公积金缴纳情况的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人
无
变更及其理由
2.报告期内中
国证监会和本
所对保荐机构
或者其保荐的 无
公司采取监管
措施的事项及
整改情况
3.其他需要报
无
告的重大事项
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东泰和水处理科技股份有限公
司 2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 曾丽萍
中泰证券股份有限公司
年 月 日