泰和科技：关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告2022-12-16
证券代码：300801 证券简称：泰和科技 公告编号：2022-111
山东泰和科技股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次第二类限制性股票的归属日为 2022 年 12 月 20 日。
2、本次第二类限制性股票的归属数量为 21 万股，占公司目前总股本的
0.0967%；归属人数为 2 人。
3、本次归属的第二类限制性股票上市日为 2022 年 12 月 20 日。
山东泰和科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月5日召开了
第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议
案》。近日，公司办理了2021年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一期
归属的登记工作，现将具体情况公告如下：
一、公司2021年限制性股票激励计划简述
公司于2021年4月7日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于公司
<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》及《关于
提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，主要内容如下：
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
2、股票数量：原激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为520万股，其
中，首次授予420万股，预留授予100万股。因激励对象离职，公司已对原激励计
划进行调整。调整后，激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为470万股，
其中：首次授予400万股，预留部分70万股。
1
3、归属时间：首次授予部分第一期归属120万股已于2022年6月13日完成归
属登记。预留授予部分第一期归属21万股的归属日为2022年12月20日。
4、归属价格：首次授予部分第一期归属价格为12.04元/股；预留授予部分第
一期归属价格为10.76元/股。
二、已履行的相关审批程序
1、2021年3月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等涉及本次激励计划的相关议
案，拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事回避了相关议案的表决。
同日，公司独立董事对激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2021年3月17日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实
公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等涉及本次激励计划
相关议案。监事会就《2021年限制性股票激励计划（草案）》发表意见，全体监
事一致同意公司实行2021年限制性股票激励计划。
3、2021年3月26日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、
《关于取消2020年年度股东大会部分提案并增加临时提案的议案》等涉及本次激
励计划的相关议案，拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事回避了相
关议案的表决。同日，公司独立董事对激励计划相关议案发表了独立意见。
4、2021年3月26日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
等涉及本次激励计划相关议案。监事会就本次《2021年限制性股票激励计划（草
案修订稿）》发表意见，全体监事一致同意公司实行2021年限制性股票激励计划。
2
5、2021年3月18日至2021年3月28日，公司对授予激励对象名单的姓名和职
务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任
何异议。2021年4月2日，公司监事会披露了《监事会关于公司2021年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
6、2021年4月7日，公司披露了《内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
7、2021年4月7日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司
<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于
提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，关联股东依法回
避表决。
8、2021年5月17日，公司召开了第二届董事会第二十八次会议和第二届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的
议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议
案》，同意确定2021年5月17日为首次授予日，并以12.44元/股的价格向6名激励
对象授予420万股第二类限制性股票，关联董事已在审议相关事项时回避表决，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的首次
授予激励对象名单进行了核实。
9、2021年11月26日，公司召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》，董事会同意以2021年11月26日为预留授予日，以11.16
元/股的价格向3名符合授予条件的激励对象授予100万股第二类限制性股票。关
联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对该议案发表了独立意见，
监事会对预留部分限制性股票授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见。
10、2022年5月30日，公司召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予
部分限制性股票归属价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废部分已授予但尚未归
3
属的限制性股票的议案》，董事会同意以12.04元/股的价格向符合条件的5名激励
对象办理120万股限制性股票归属事宜，另外1名激励对象孙同乐先生因离职失去
归属资格，董事会同意公司作废其已获授的限制性股票50万股（首次授予20万股，
预留授予30万股），首次授予限制性股票数量由420万股调整为400万股，预留授
予限制性股票数量由100万股调整为70万股。关联董事已在审议相关事项时回避
表决，公司独立董事对议案发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
11、2022年12月5日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划预留
授予部分限制性股票归属价格的议案》及《关于公司2021年限制性股票激励计划
预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会同意以10.76元/股的
价格向符合条件的2名激励对象办理21万股限制性股票归属事宜。关联董事已在
审议相关事项时回避表决，公司独立董事对议案发表了独立意见，监事会对2021
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表
核查意见。
三、董事会关于预留授予部分限制性股票第一期归属条件成就的说明
1、根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》“有效期、授
予日、归属安排和禁售期”中的相关规定，限制性股票第一个归属期归属时间为
自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后
一个交易日当日止，归属比例为预留授予部分限制性股票总数的30%。授予日必
须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第
一个交易日为准。
限制性股票的归属条件成就说明：
序号 归属条件 成就情况
4
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生前述情形，
1 出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
满足归属条件。
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司
章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述
2
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
激励对象归属权益的任职期限要求： 本次可归属的激励对
3 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12 象符合归属期任职期
个月以上的任职期限。 限要求。
根据经审计的归属于
上市公司股东的净利
润扣非前后孰低的原
则，公司2021年归属于
上市公司股东的扣除
公司层面的业绩考核要求： 非经常性损益的净利
4 以2020年净利润为基础，2021年净利润增长率不低于 润 为 265,741,711.52
20%。 元，2020年归属于上市
公司股东的扣除非经
常性损益的净利润为
179,209,518.99 元， 同
比增长率为48.29%，
公司业绩考核达标。
个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度
实施，激励对象个人考核评价结果分为A、B、C、D四个
等级，对应的可归属情况如下： 预留授予的 2 名激励
对象业绩考核等级全
5
部为 A，个人层面归属
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 S＜70
比例为 100%。
评价标准 A B C D
个人层面归属
1.0 0.8 0.6 0
系数（N）
注：上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润（扣非前后孰低），且
不考虑股份支付对公司当年净利润产生的影响。
综上所述，董事会认为，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一
5
个归属期归属条件已经成就。除因激励对象离职，公司已对原激励计划进行调整，
因利润分配将预留部分授予价格/归属价格调整至10.76元/股，本次授予计划与已
披露计划不存在差异。根据公司2020年年度股东大会对董事会的授权，公司将统
一为符合条件的激励对象办理归属事宜。
四、预留授予部分限制性股票第一期归属与已披露的股权激励计划的差异
情况
1、2021年11月26日，公司召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》。同意确定2021年11月26日为预留部分的授予日，向3
名激励对象授予100万股限制性股票，授予价格为11.16元/股。
2、2022年5月30日，公司召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议
案》，1名激励对象孙同乐先生因离职失去归属资格，董事会同意公司作废其预
留授予部分30万股。
3、2022年12月5日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划预留授
予部分限制性股票归属价格的议案》及《关于公司2021年限制性股票激励计划预
留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。鉴于公司实施完成了2021年年
度权益分配方案，同意2021年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票授予
价格/归属价格由11.16元/股调整为10.76元/股。
除上述调整外，本次实施的激励计划与公司 2020 年年度股东大会审议通过
的《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
一致。
五、预留授予部分限制性股票第一期归属的具体情况
（一）归属日：2022年12月20日
（二）授予价格（调整后）：10.76元/股
（三）归属批次：预留授予部分第一个归属期
6
（四）归属数量：21万股，占目前总股本的0.0967%
（五）归属人数：2人
（六）股份来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票
（七）激励对象名单及归属情况
本次归属数量占 预留授予数 预留授予数量
本次可归属
预留授予数量 预留授予限制性 量占目前总 占本次归属后
姓名 职务 限制性股票
（万股） 股票数量比例 股本的比例 总股本的比例
数量（万股）
（%） （%） （%）
副总经理、副总工
程师、实际控制人
刘全华 30 9 30 0.1381 0.1380
的一致行动人的
配偶
董事会秘书、财务
张静 40 12 30 0.1842 0.1840
总监
合计 70 21 - 0.3223 0.3220
注：原激励对象孙同乐先生于2022年2月8日因个人原因决定辞去公司副总经理职务。公
司已依法作废预留授予部分30万股。
六、预留授予部分限制性股票第一期归属的上市及限售安排
1、本次归属股票的上市日：2022 年 12 月 20 日。
2、本次归属股票的上市数量：21 万股，占目前总股本的 0.0967%。
3、激励对象在考核期内及考核期届满后 12 个月内均不得出售因本次股权激
励所获得的限制性股票。
4、激励对象为公司高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司
股份。
5、激励对象为公司高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月
内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事
会将收回其所得收益。
6、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的相关规定。
7
七、验资及股份登记情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 9 日出具了《山东
泰和科技股份有限公司 2022 年 12 月 5 日验资报告》XYZH/2022JNAA1B0009），
审验了公司截至 2022 年 12 月 5 日止新增注册资本实收情况。截至 2022 年 12
月 5 日止，公司已收到符合条件的 2 名股权激励对象以货币资金缴纳的限制性股
票认购款合计人民币 2,259,600.00 元，其中新增股本人民币 210,000.00 元，新增
资本公积人民币 2,049,600.00 元。本次变更前，公司注册资本为 217,200,000.00
元，本次变更后，公司注册资本增至 217,410,000.00 元。
公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次归属第二类限制
性股票登记手续。
八、本次行权募集资金的使用计划
本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。
九、本次归属后新增股份对上市公司的影响
1、对股权结构的影响
单位：股
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动
数量 比例（%） 数量 比例（%）
一、有限售条件股份 82,330,965 37.91 210,000 82,540,965 37.97
高管锁定股 81,130,965 37.35 0 81,130,965 37.32
股权激励限售股 1,200,000 0.55 210,000 1,410,000 0.65
二、无限售条件股份 134,869,035 62.09 0 134,869,035 62.03
三、股份总数 217,200,000 100 210,000 217,410,000 100
注 1：上表中“本次变动前”的股本结构依据中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司下发的 2022 年 12 月 5 日公司股本结构表填列。“本次变动后”的股本结构以中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
注 2：上述表格中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因
所致。
本次归属完成后，公司股权分布依然符合上市条件，公司控制权未发生变化。
2、每股收益调整情况
8
根据公司 2022 年第三季度报告，2022 年 1-9 月实现归属于上市公司股东的
净利润为 327,275,215.17 元，基本每股收益为 1.5114 元。本次办理股份归属登记
完成后，按新增股本 210,000 股摊薄计算，2022 年 1-9 月基本每股收益为 1.5100
元。本次限制性股票归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
十、法律意见书的结论性意见
江苏世纪同仁律师事务所出具的《关于山东泰和科技股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就事项的法律意见
书》认为：截至本法律意见书出具日，公司本次归属相关事项已经取得现阶段必
要的授权和批准，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）《公司章程》以及《2021 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（修订稿）》”）的规定；本次激
励计划预留授予部分已进入第一个归属期，本次激励计划预留授予部分第一个归
属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象和归属数量符合《管理办法》《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理：股权激励》以及
《激励计划（修订稿）》的相关规定；本次归属相关事项尚需履行相应的信息披
露义务。
十一、备查文件
1、第三届董事会第二十二次会议决议；
2、第三届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
归属名单的核查意见；
5、江苏世纪同仁律师事务所关于山东泰和科技股份有限公司2021年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就事项的法律意见书；
6、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东泰和科技股份有
限公司 2022 年 12 月 5 日验资报告》。
特此公告。
山东泰和科技股份有限公司董事会
2022 年 12 月 16 日
9
