电声股份：2019年度监事会工作报告2020-04-21
广东电声市场营销股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
广东电声市场营销股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监事的
共同努力和配合下，根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的要求，本
着对全体股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行
使对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业
的规范运作和良性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营
情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的
履职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2019
年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
（一）2019 年度监事会换届选举情况
公司于 2019 年 5 月 17 日召开了第一届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于选举公司第二届监事会非职工监事的议案》，并于 2019 年 6 月 3 日召开
了 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了上述议案，同意选举老建城先生为
第二届监事会非职工代表监事，与 2019 年 5 月 31 日公司职工代表大会选举产生
的职工代表监事翁秀华女士、何曼延女士共同组成公司第二届监事会，任期为自
2019 年 6 月 15 日起至 2022 年 6 月 14 日止。
公司 2019 年 6 月 17 日召开了第二届监事会第一次会议，选举翁秀华女士为
公司第二届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至本届监事会
任期届满之日止。
（二）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开监事会会议 7 次，会议的召集、召开程序符合
《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，全体监事无缺席
会议的情况，对提交监事会审议的议案未提出异议，具体情况如下：
序号 召开日期 会议名称 审议通过的议案
1、 关于确认《公司 2016 年度、2017 年度
2019 年 3 月 第一届监事会第 及 2018 年度财务报告》的议案
1
1日 十次会议 2、 关于确认《公司 2018 年度内部控制的自
我评价报告》的议案
1、公司 2018 年度监事会工作报告
2、公司关于会计政策变更的议案
2019 年 3 月 第一届监事会第 3、关于确认公司 2018 年度财务报告的议案
2
4日 十一次会议 4、公司 2018 年度财务决算报告
5、公司 2019 年度财务预算报告
6、公司计提坏账准备和核销坏账的议案
1、关于选举公司第二届监事会非职工监事
2019 年 5 月 第一届监事会第
3 17 日 十二次会议 的议案
2、关于公司监事薪酬方案的议案
2019 年 6 月 第二届监事会第 关于选举翁秀华为公司第二届监事会主席
4
17 日 一次会议 的议案
1、关于公司会计政策变更的议案
2、关于公司计提坏账准备的议案
2019 年 8 月 第二届监事会第 3、关于确认公司 2016 年度、2017 年度、2018
5
9日 二次会议 年度、以及 2019 年 1-6 月财务报表的议案
4、关于确认《公司 2019 年上半年内部控制
自我评价报告》的议案
2019 年 10 第二届监事会第 关于确认公司 2019 年 1-9 月财务报表的议
6
月 28 日 三次会议 案
2019 年 12 第二届监事会第 关于以募集资金置换已支付发行费用及预
7
月 16 日 四次会议 先已投入募投项目的自筹资金的议案
（二）参加董事会会议情况
2019 年度，公司监事会成员列席了 12 次董事会会议，对会议召开程序以及
所作决议进行了监督。
（三）出席股东大会会议情况
报告期内，公司监事会成员出席了 4 次股东大会会议，对会议召开程序以及
所作决议过行了监督。
二、监事会对 2019 年度公司有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行监督，列席报告期内的董事
会和股东大会，认为：公司已经建立了较完善的内部控制制度，并得到有效执行，
公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。公司股东大会、董事会会议的召
集、召开、决策程序均符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，
董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的各项决议。公司
已基本建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责时均能
按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，
不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真的监督和检查，
认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果,财务会计内控制度较
为健全，公司定期报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，会计师事务所
对公司出具的审计报告真实、客观和公正，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
（三）检查募集资金管理及使用情况
报告期内，监事会核查了公司募集资金管理和使用情况，认为公司严格按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）等法律法规、规范性文件的规定使用募
集资金，不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（四）公司收购、出售资产及并购重组情况
报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及并购重组情况，无提交监事会
审核的收购和出售资产交易等事项。
（五）公司关联交易检查情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为
公司发生的关联交易均按自愿、公平、合理的原则进行，符合双方实际生产经营
需要，交易定价公允，公司发生关联交易的决策程序符合法律规定，不存在损害
公司和股东利益的行为。
（六）对外担保、关联方占用资金情况及股权、资产置换情况
监事会对 2019 年的占用资金、担保事项进行了核查，认为：公司不存在控
股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；公司有关对外担保事项履行了
规定的审批决策程序，审批程序合法有效，未发生违规对外担保的情形。
2019 年度公司未发生资产置换的情况，也未发生其他损害公司股东利益或
造成公司资产流失的情况。
（七）公司内控管理评价情况；
经认真审阅公司董事会编制的《2019 年度内部控制的评价报告》，查阅公
司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体
系，保证了各项业务、各个环节的规范运行及经营风险的有效防范。《2019 年
度内部控制的评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和实际运
行情况。
（七）公司股权激励方案制定及实施情况
报告期内，公司未发生股权激励方案的制定及实施。
（八）股东大会决议执行情况
公司董事会及管理层根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司
章程》要求，严格按照股东大会的决议和授权，格按照股东大会的决议和授权，
认真履行职责，全面执行了公司股东大会决议的相关事项。
三、监事会 2020 年度工作计划
在 2019 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等规
定，紧密结合公司实际情况，正确行使监事会职能，督促公司规范运作。同时，
监事会将会继续加强监督职能，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌
握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司生产经营
情况以及财务状况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，对公司发
展过程中出现的不规范情形，提出合理建议，促进公司可持续发展，切实维护全
体投资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展。
广东电声市场营销股份有限公司
监事会
二〇二〇年四月十七日
