广发证券股份有限公司
关于广东电声市场营销股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：电声股份
保荐代表人姓名：蒋迪 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：黄小年 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
在持续督导期内，每月由银行独立寄送对
（1）查询公司募集资金专户次数
账单至保荐机构，2020 年度现场查询 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 29 日
（一）再融资新规专题解读
（3）培训的主要内容 （二）上市公司规范运作指引
（三）董监高履职规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
事项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.控股股东、实际控制人、持股 5%以
上股东、董事、监事及高级管理人员 是 不适用
持股意向及减持意向的承诺
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于信息披露不存在虚假记载、误
是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的承诺
4.关于未履行承诺相关事项的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报措施履行
是 不适用
的承诺
6.股利分配政策的承诺 是 不适用
7.股份限售承诺 是 不适用
8.关于缴纳社会保险、住房公积金的
是 不适用
承诺
9.关于承租物业瑕疵的承诺 是 不适用
10.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 12 月 10 日，电声股份原持续督
导保荐代表人花少军先生因工作变动原
因，不再负责电声股份的持续督导工作。
1.保荐代表人变更及其理由
广发证券委派蒋迪女士为公司持续督导
的保荐代表人，继续履行持续督导期的
保荐工作职责
2020 年 7 月 20 日广发证券收到广东证监
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
局《关于对广发证券股份有限公司采取
报告事项 说明
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 责令改正、限制业务活动、责令限制高
整改情况 级管理人员权利监管措施的决定》（中国
证券监督管理委员会广东监管局行政监
管措施决定书[2020]97 号），因广发证券
在康美药业 2014 年非公开发行优先股项
目、2015 年公司债券项目、2016 年非公
开发行股票项目、2018 年公司债券项目、
康美实业投资控股有限公司 2017 年可交
换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调
查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业
审慎，内部质量控制流于形式，未按规
定履行持续督导与受托管理义务，决定
采取责令改正、在 2020 年 7 月 20 日至
2021 年 1 月 19 日期间暂停广发证券保荐
机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至 2021
年 7 月 19 日期间暂不受理广发证券债券
承销业务有关文件及责令限制高级管理
人员权利的行政监管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认真反
思、严格落实整改要求，并按照内部问
责制度对责任人员进行内部问责；建立
健全和严格执行投行业务内控制度、工
作流程和操作规范，切实提升投资银行
业务质量；全面强化责任、能力和职业
操守建设，全面提升合规管理和风险管
控水平；严格遵循稳健经营理念，进一
步强化“合规、诚信、专业、稳健”的
文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的
底线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东电声市场营销股份有限公司
2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
蒋 迪
保荐代表人签名： 年 月 日
黄小年
保荐机构： 年 月 日
广发证券股份有限公司