公司设立以来股本演变情况说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
二〇一九年十月
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公司设立以来股本演变情况说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
释义
华辰装备、发行人、公
指 华辰精密装备（昆山）股份有限公司
司、本公司、股份公司
华辰有限 指 昆山华辰重机有限公司
华辰新材料 指 昆山华辰新材料科技有限公司
华辰机器 指 昆山华辰机器制造有限公司
中小基金 指 中小企业发展基金（江苏有限合伙）
双禺投资 指 昆山双禺投资企业（有限合伙）
华辰联合 指 昆山华辰联合投资管理有限公司
加森模具 指 昆山加森模具材料有限公司
华辰电气 指 昆山华辰电气科技有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
本说明中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分数数值之后尾数不符
的情况，均为四舍五入原因所造成。
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公司设立以来股本演变情况说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
一、公司设立以来的股本演变
时 间 事 项 基本情况
设立华辰有限 曹宇中、刘翔雄、赵泽明三人发起设立华
2007 年 9 月
注册资本 2,400 万元 辰有限。
第一次增资 华辰有限吸收合并加森模具，注册资本增
2008 年 5 月
注册资本 2,450 万元 至 2,450.00 万元。
第二次增资 注册资本增至 5,000 万元，各股东按原持股
2008 年 6 月
注册资本 5,000 万元 比例增资。
第三次、第四次增资 注册资本增至 20,000 万元，各股东按原持
2011 年 4 月
注册资本 20,000 万元 股比例增资。
第五次增资 华辰有限吸收合并华辰电气，注册资本增
2015 年 1 月
注册资本 20,050 万元 至 20,050.00 万元。
第一次减资 注册资本减至 11,000 万元，各股东按原持
2016 年 2 月
注册资本 11,000 万元 股比例减资。
整体变更为股份公司 华辰有限 3 名股东共同发起设立股份公司，
2017 年 11 月
注册资本 11,000 万元 注册资本为 11,000 万元。
第六次增资 注册资本增至 11,190 万元，新增注册资本
2017 年 11 月
注册资本 11,190 万元 由徐彩英认缴。
第七次增资 注册资本增至 11,769 万元，新增注册资本
2017 年 12 月
注册资本 11,769 万元 由中小基金和双禺投资认缴。
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二、公司设立以来股本演变情况说明
（一）设立华辰有限（2007 年 9 月，注册资本 2,400 万元）
1、设立情况
2007 年 8 月 14 日，曹宇中、刘翔雄、赵泽明三人同意共同设立昆山华辰重
机有限公司（以下简称“华辰有限”）并通过公司章程，根据公司章程约定，全
体股东认缴注册资本 2,400 万元。
2007 年 9 月 4 日，苏州市昆山工商行政管理局就本次设立向华辰有限核发
了企业法人营业执照（注册号：3205832120121）。
华辰有限设立时股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 出资额 出资比例
1 曹宇中 800.00 33.34%
2 刘翔雄 800.00 33.33%
3 赵泽明 800.00 33.33%
合计 2,400.00 100.00%
2、股东出资情况
根据公司章程约定，2007 年 8 月 14 日，刘翔雄、曹宇中、赵泽明三人按相
同比例认缴注册资本 2,400 万元。第一期出资 480 万元，剩余部分出资在领取营
业执照后两年内缴足。
2007 年 8 月 24 日，苏州信联会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏
信会内验字[2007]第 205 号）验证：截至 2007 年 8 月 24 日，华辰有限第一期出
资 480 万元已由全体股东以货币出资形式缴足。
2007 年 10 月 11 日，华辰有限召开股东会，同意华辰有限实收资本增加至
2,400.00 万元，由各股东按认缴比例出资。
2007 年 10 月 12 日，苏州信联会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏
信会内验字[2007]第 231 号）验证：截至 2007 年 10 月 12 日，华辰有限第二期
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出资 1,920.00 万元已由全体股东以货币出资形式缴足。
2008 年 5 月 15 日，苏州市昆山工商行政管理局就本次实缴出资向华辰有限
核发了企业法人营业执照（注册号：320583000177958）。
本次出资完成后，华辰有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 认缴出资额 实缴出资额 出资比例
1 曹宇中 800.00 800.00 33.34%
2 刘翔雄 800.00 800.00 33.33%
3 赵泽明 800.00 800.00 33.33%
合计 2,400.00 2,400.00 100.00%
（二）第一次增资（2008 年 5 月，注册资本 2,450 万元）
2008 年 3 月 1 日，华辰有限通过股东会决议，同意华辰有限吸收合并昆山
加森模具材料有限公司（以下简称“加森模具”），加森模具的资产归华辰有限
所有，所有债权债务由华辰有限继承。吸收合并后，华辰有限注册资本变更为人
民币 2,450 万元，其中，曹宇中、刘翔雄、赵泽明的出资额分别为 817.00 万元、
816.50 万元和 816.50 万元。
同日，加森模具召开股东会，同意被华辰有限吸收合并，并与华辰有限签订
了《合并协议》。
2008 年 3 月 6 日，华辰有限与加森模具在《昆山日报》联合刊登了合并公
告。
2008 年 4 月 21 日，苏州信联会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏
信会内验字[2008]第 094 号），对华辰有限本次吸收合并涉及的注册资本增加进
行了审验：截至 2008 年 2 月 29 日，华辰有限变更后的累计实收资本为人民币
2,450.00 万元，占变更后注册资本的 100%。
2008 年 5 月 30 日，加森模具办理完成工商注销手续，华辰有限完成本次吸
收合并的工商变更登记，苏州市昆山工商行政管理局就本次增资向华辰有限核发
了企业法人营业执照（注册号：320583000177958）。
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本次增资后，华辰有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 出资额 出资比例
1 曹宇中 817.00 33.34%
2 刘翔雄 816.50 33.33%
3 赵泽明 816.50 33.33%
合计 2,450.00 100.00%
（三）第二次增资（2008 年 6 月，注册资本 5,000 万元）
2008 年 6 月 3 日，华辰有限通过股东会决议，同意华辰有限注册资本增加
至 5,000.00 万元，新增注册资本由全体股东以货币形式等额认缴。
2008 年 6 月 3 日，苏州信联会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏信
会内验字[2008]第 128 号）验证：截至 2008 年 6 月 3 日，华辰有限本次增资 2,550.00
万元已由全体股东以货币出资形式缴足。
2008 年 6 月 17 日，苏州市昆山工商行政管理局就本次增资向华辰有限核发
了企业法人营业执照（注册号：320583000177958）。
本次增资后，华辰有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 出资额 出资比例
1 曹宇中 1,667.00 33.34%
2 刘翔雄 1,666.50 33.33%
3 赵泽明 1,666.50 33.33%
合计 5,000.00 100.00%
（四）第三次、第四次增资（2011 年 4 月，注册资本 20,000 万元）
1、基本情况
2011 年 2 月 28 日，华辰有限通过股东会决议，同意华辰有限注册资本增加
至 12,500.00 万元，新增注册资本 7,500 万元由全体股东以货币形式等额认缴。
2011 年 3 月 1 日，苏州信联会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏信
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会内验字[2011]第 021 号）验证：截至 2011 年 3 月 1 日，华辰有限本次增资 7,500.00
万元已由全体股东以货币出资形式缴足。
2011 年 3 月 7 日，华辰有限通过股东会决议，同意华辰有限注册资本增加
至 20,000.00 万元，新增注册资本 7,500 万元由全体股东以货币形式等额认缴。
2011 年 3 月 7 日，苏州信联会计师事务所有限公司出具《验资报告》（苏信
会内验字[2011]第 028 号）验证：截至 2011 年 3 月 7 日，华辰有限本次增资 7,500.00
万元已由全体股东以货币出资形式缴足。
2011 年 4 月 28 日，苏州市昆山工商行政管理局就上述增资向华辰有限核发
了企业法人营业执照（注册号：320583000177958）。
本次增资后，华辰有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 出资额 出资比例
1 曹宇中 6,667.00 33.34%
2 刘翔雄 6,666.50 33.33%
3 赵泽明 6,666.50 33.33%
合计 20,000.00 100.00%
2、背景原因
增资 1.5 亿系公司为获取两宗土地使用权。公司取得两宗土地使用权时，昆
山市周市镇人民政府要求土地受让方新增注册资本 1.5 亿元。公司取得该等土地
符合上述要求。
公司后续减资履行了必要的法律程序并经市场监督管理局备案登记，且已取
得昆山市周市镇人民政府出具的《证明》：华辰精密减资后，不存在违反前述两
宗土地的《国有土地出让合同》相关约定，前述土地使用权不存在被收回的风险。
公司后续转让土地使用权已取得昆山市国土资源局出具的《国有建设用地使
用权转让核准通知书》（（2017）转第 34 号）核准。
报告期内，昆山市国土资源局出具了核查证明：公司一直按照国家及地方有
关土地使用方面的法律、法规、规章依法使用土地，不存在因违反国家、地方有
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关土地使用管理方面的法律、法规、规章而被我局处罚的情形。
综上，公司后续减资、转让土地使用权的行为未违反土地转让协议的约定或
地方政府规定的要求，公司不存在土地被收回或公司被行政处罚的风险。
（五）第五次增资（2015 年 1 月，注册资本 20,050 万元）
2014 年 10 月 16 日，华辰有限通过股东会决议，同意华辰有限吸收合并昆
山华辰电气科技有限公司（以下简称“华辰电气”），华辰电气解散注销，华辰电
气的资产归华辰有限所有，所有债权债务由华辰有限承继。
同日，华辰电气召开股东会，同意被华辰有限吸收合并，并与华辰有限签订
了《合并协议》。
2014 年 10 月 22 日，华辰有限与华辰电气在《江苏经济报》联合刊登了合
并公告。
2015 年 1 月 8 日，华辰有限通过股东会决议，同意因合并增加华辰有限注
册资本 50 万元。变更后，华辰有限注册资本为人民币 20,050 万元。
2015 年 1 月 20 日，华辰电气办理完成工商注销手续，华辰有限完成本次吸
收合并的工商变更登记，苏州市昆山工商行政管理局就上述增资向华辰有限核发
了营业执照（注册号：320583000177958）。
本次增资经由苏州勤安会计师事务所（普通合伙）出具的《验资报告》（苏
勤资验[2018]第 037 号）验证和立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关
于华辰精密装备（昆山）股份有限公司注册资本、实收资本的复核报告》（信会
师报字[2018]第 ZA15281 号）复核。
本次增资后，华辰有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 出资额 出资比例
1 曹宇中 6,683.66 33.34%
2 刘翔雄 6,683.17 33.33%
3 赵泽明 6,683.17 33.33%
合计 20,050.00 100.00%
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（六）第一次减资（2016 年 2 月，注册资本 11,000 万元）
2015 年 12 月 2 日，华辰有限通过股东会决议，同意减少华辰有限注册资本
9,050.00 万元，其中曹宇中减少以货币方式出资的 3,016.66 万元，刘翔雄减少以
货币方式出资的 3,016.67 万元，赵泽明减少以货币方式出资的 3,016.67 万元。变
更后，华辰有限的注册资本为 11,000.00 万元。
2015 年 12 月 8 日，华辰有限在《江苏经济报》上刊登了《减资公告》。
2016 年 2 月 2 日，昆山市市场监督管理局就上述减资向华辰有限核发了营
业执照（统一社会信用代码：91320583666396160B）。
本次减资经由苏州勤安会计师事务所（普通合伙）出具的《验资报告》（苏
勤资验[2017]第 065 号）验证和立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关
于华辰精密装备（昆山）股份有限公司注册资本、实收资本的复核报告》（信会
师报字[2018]第 ZA15281 号）复核。
本次减资后，华辰有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东姓名 出资额 出资比例
1 曹宇中 3,667.00 33.34%
2 刘翔雄 3,666.50 33.33%
3 赵泽明 3,666.50 33.33%
合计 11,000.00 100.00%
（七）股份公司设立（2017 年 11 月，注册资本 11,000 万元）
2017 年 9 月 25 日，华辰有限通过股东会决议，同意由曹宇中、刘翔雄、赵
泽明等 3 位原华辰有限全体股东为发起人，以华辰有限截至 2017 年 7 月 31 日经
审计的净资产 27,367.61 万元为基础，按 1:0.4019 的比例折为 11,000.00 万股，整
体变更为股份有限公司。同日，华辰有限的全体股东共同作为发起人签署了《发
起人协议书》。
2017 年 10 月 10 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（信会师报字[2017]第 ZA16257 号）验证，公司注册资本 11,000.00 万元已足额
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公司设立以来股本演变情况说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
缴纳。
2017 年 11 月 1 日，华辰装备经苏州市工商行政管理局核准登记并领取了换
发的营业执照（统一社会信用代码：91320583666396160B）。
股份公司设立时，华辰装备的股权结构如下：
单位：万股
序号 股东姓名 持股数 持股比例
1 曹宇中 3,667.00 33.34%
2 刘翔雄 3,666.50 33.33%
3 赵泽明 3,666.50 33.33%
合计 11,000.00 100.00%
（八）第六次增资（2017 年 11 月，注册资本 11,190 万元）
2017 年 11 月 27 日，经公司 2017 年第二次临时股东大会决议通过，同意将
公司注册资本增加至 11,190 万元，新增注册资本 190 万元由徐彩英以每股 7.00
元的价格认购，溢价部分计入资本公积。同日，公司与徐彩英签订了《增资协议》。
2017 年 12 月 1 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（信会师报字[2017]第 ZA16523 号）验证：截至 2017 年 11 月 29 日，公司已收
到徐彩英缴纳的新增注册资本人民币 190 万元，以货币形式出资。
2017 年 11 月 29 日，公司在苏州市工商行政管理局办理了变更登记手续并
领取了《营业执照》（统一社会信用代码：91320583666396160B）。
本次增资后，公司的股权结构如下：
单位：万股
序号 股东姓名 持股数 持股比例
1 曹宇中 3,667.00 32.7703%
2 刘翔雄 3,666.50 32.7659%
3 赵泽明 3,666.50 32.7659%
4 徐彩英 190.00 1.6979%
合计 11,190.00 100.00%
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公司设立以来股本演变情况说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
（九）第七次增资（2017 年 12 月，注册资本 11,769 万元）
2017 年 12 月 12 日，经公司 2017 年第三次临时股东大会决议通过，同意将
公司注册资本增加至 11,769 万元，新增注册资本 579 万元由中小企业发展基金
（江苏有限合伙）（以下简称“中小基金”）、昆山双禺投资企业（有限合伙）（以
下简称“双禺投资”）以每股 15.16 元的价格认购。其中，中小基金认缴注册资
本 381.1583 万元、双禺投资认缴注册资本 197.8417 万元，溢价部分计入资本公
积。同日，公司与中小基金、双禺投资签订了《增资协议》。
2017 年 12 月 13 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》
（信会师报字[2017]第 ZA16524 号）验证：截至 2017 年 12 月 12 日，公司已收
到中小基金、双禺投资缴纳的新增注册资本人民币 579 万元，以货币形式出资。
2017 年 12 月 15 日，公司在苏州市行政审批局办理了变更登记手续并领取
了《营业执照》（统一社会信用代码：91320583666396160B）。
本次增资后，公司的股权结构如下：
单位：万股
序号 股东名称 持股数 持股比例
1 曹宇中 3,667.0000 31.1581%
2 刘翔雄 3,666.5000 31.1539%
3 赵泽明 3,666.5000 31.1539%
4 中小基金 381.1583 3.2387%
5 双禺投资 197.8417 1.6810%
6 徐彩英 190.0000 1.6144%
合计 11,769.00 100.00%
三、公司的子公司历史沿革
截至目前，公司存在一家控股子公司，为华辰新材料。华辰新材料的历史沿
革如下：
（一）设立华辰新材料（2015 年 7 月，注册资本 500 万元）
2015 年 7 月 27 日，昆山华辰联合投资管理有限公司（以下简称“华辰联
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合”）设立华辰新材料并通过公司章程，根据公司章程约定，华辰新材料设立时
注册资本为 500 万元。
2015 年 7 月 29 日，华辰新材料取得了昆山市市场监督管理局核发的企业法
人营业执照。
华辰新材料设立时股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资额 出资比例
1 华辰联合 500.00 100.00%
合计 500.00 100.00%
（二）第一次股权转让暨第一次增资（2016 年 7 月，注册资本 800 万元）
2016 年 6 月 28 日，华辰新材料通过股东会决议，同意华辰联合将其持有的
华辰新材料 100%的股权转让给华辰有限；同意增加注册资本 300 万元，新增注
册资本由新股东蒋昇、刘滨认缴。其中，蒋昇新增认缴出资 220 万元，刘滨新增
认缴出资 80 万元，均以货币方式出资。同日，华辰联合和华辰有限签署了《股
权转让协议》。
2016 年 7 月 18 日，昆山市市场监督管理局就本次变更向华辰新材料核发了
营业执照。
本次变更后，华辰新材料股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资额 出资比例
1 华辰有限 500.00 62.50%
2 蒋昇 220.00 27.50%
3 刘滨 80.00 10.00%
合计 800.00 100.00%
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【以下无正文，为《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于公司设立以来股本
演变情况的说明》之盖章页】
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公司董事、监事及高级管理人员
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本公司全体董事、监事、高级管理人员确认：《华辰精密装备（昆山）股份
有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责
任。
全体董事签名：
曹宇中 刘翔雄
赵泽明 徐彩英
高允斌 阚 峰
单颖之
全体监事签名：
周 拯 杜海涛
高嘉阳
全体高级管理人员签名：
刘翔雄 赵泽明
徐彩英
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
年 月 日
14
