华辰精密装备（昆山）股份有限公司
                  2019年年度独立董事述职报告
                               （高允斌）

    公司董事会、各位股东及股东代表：

    本人作为华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，严格根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作规程》等相关法律、
法规和公司规章制度的规定及要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，切实履行了
独立董事的责任与义务。

    一、出席会议的情况

    2019 年度本人任职期间，公司共召开了 7 次第一届董事会会议，本人均亲
自出席; 召开 4 次股东大会，本人出席 3 次，2019 年 12 月 25 日召开的 2019 年
度第三次临时股东大会本人因身体原因请假未出席（本次会议审议的各项议案，
本人已在第一届董事会第十六次会议上进行审议，并发表相关独立意见和表决意
见）。2019 年度任职期间本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议
相关资料，与公司经营管理层保持充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，为公司
董事会作出正确决策起到了积极的作用。

    本人认为 2019 年公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了
相关审批程序，合法有效，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及
弃权票。

    二、发表独立意见情况

    2019 年度任期内，作为独立董事，本人严格按照《独立董事工作制度》的
要求，恪尽职守、勤勉尽责，在召开董事会前主动了解、获取做决策所需要的情
况和资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，依据有关
法律、法规及相关制度规定发表了独立意见。本年度，与公司其他独立董事就相
关事项共同发表独立意见如下：

    1、2019 年 1 月 28 日，在第一届董事会第十次会议上，对关于变更首次公
开发行人民币普通股（A 股）募集资金投资项目的议案发表了独立意见；

    2、2019 年 3 月 8 日，在第一届董事会第十一次会议上，对关于 2018 年度
对外担保情况及关联方资金占用情况、关于《华辰精密装备（昆山）股份有限公
司 2018 年度利润分配预案》的议案、关于 2019 年度日常关联交易事项的议案、
关于公司聘用 2019 年度会计师事务所的议案、关于《公司内部控制有效性的自
我评价报告》的议案发表了独立意见；

    3、2019 年 3 月 14 日，在第一届董事会第十二次会议上，对关于变更部分
独立董事并调整董事会相关专门委员会委员的议案发表了独立意见；

    4、2019 年 10 月 18 日，在第一届董事会第十五次会议上，对关于变更首次
公开发行人民币普通股（A 股）募集资金数额的方案发表了独立意见；

    5、2019 年 12 月 8 日，在第一届董事会第十六次会议上，对关于使用募集
资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案、关于使用闲置募集资金和
闲置自有资金进行现金管理的议案、关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项
目款项的议案、关于变更部分独立董事并调整董事会相关专门委员会委员的议案
发表了独立意见；该次相关独立意见已刊登于巨潮资讯网。

    三、专门委员会履职情况

    公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员
会。2019 年任职期间，本人作为董事会审计委员会主任委员、战略委员会及提
名委员会委员，严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规则》及各专门委员
会议事规则等相关规定，履行了各专门委员会委员的职责。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2019 年任职期间，本人积极了解公司的生产经营情况和财务状况，对公司
的经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行
了检查，并通过电话、现场考察等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极对公司经
营管理提出建议。

    五、保护投资者权益方面所作的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，要求公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定做好信
息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

    2、在工作中保持充分的独立性，与公司其他董事、监事、高管以及相关工
作人员保持联系，对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控
制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况
等进行调查与了解，积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，
独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的职责，维护了公司和股
东的合法权益。

    六、培训和学习情况

    本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，2019 年参加了江苏省证监局组织的上市公司高级管理人员培训班并考试
合格。通过学习不断提高履职能力，切实发挥独立董事的职能与作用，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，切实
加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

    七、其他情况

    1、2019 年任职期间，无提议召开董事会的情况发生；

    2、2019 年任职期间，无提议聘用或者解聘会计师事务所的情况发生；

    3、2019 年任职期间，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    以上是本人在 2019 年度履行职责的情况汇报。2020 年度，本人将继续恪尽
职守，勤勉尽责履行独立董事的职责。严格按照法律、法规、《公司章程》等规
定和要求，并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设性
的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。切实发挥独立董事的作用，促进公
司稳健经营、规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。




    特此公告。




                                                独立董事：___________

                                                               高允斌
                                                       2020 年 4 月 23 日