华辰精密装备（昆山）股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2019 年度
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2020]第ZA11552号
华辰精密装备（昆山）股份有限公司：
我们接受委托，对华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简
称“华辰装备”）2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
华辰装备董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关
格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告 第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，华辰装备2019年度《关于公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了华辰装备募集资金2019年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供华辰装备年度报告披露时使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为华辰装备年度报告的必备文件，
随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国 上海 二 O 二 O 年四月二十三日
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2019年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年
修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，华辰精密装备（昆山）股
份有限公司（以下简称“本公司”）将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说
明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228 号”《关于核准华辰精密装备（昆
山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币
18.77 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 736,347,100.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。上述资金已于
2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。
(二) 募集资金使用金额及当前余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司通过募集资金账户支付募投项目 207,004,748.63 元，
其中，使用募集资金置换募集资金到位前已用自筹资金投入募集资金投资项目
72,798,630.56 元，用于补充公司流动资金 133,916,368.07 元，通过募集资金账户直
接支付募投项目 289,750.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金账户剩余募集资
金 470,659,203.47 元（含利息收入）。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《华辰精密装备
（昆山）股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司在中信银行股份有限
公司昆山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中
国农业银行股份有限公司昆山周市支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使
用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
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(二) 募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司于 2019 年 12 月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开
发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份有限公司
昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管
协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，《募集资金专用账户三方
监管协议》均得到了切实有效的履行。
(三) 募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下表：
序 截至 2019 年
户名 开户行 账号 存储方式
号 12 月 31 日余额
活期存款
1 华辰精 中信银行股份有限 8112001013200506952 活期 10,178,585.85
密装备 公司昆山高新技术
2 8112001012200506991 活期 8,514,484.32
（ 昆 产业开发区支行
山）股 上海浦东发展银行
3 份有限 股份有限公司昆山 89070078801500001430 活期 1,066,133.30
公司 支行
活期存款小计 19,759,203.47
现金管理
华辰精 中信银行股份有限
1 8112001114100517027 结构性存款 200,000,000.00
密装备 公司昆山高新技术
2 （ 昆 产业开发区支行 8112001113400517029 结构性存款 40,000,000.00
3 山）股 上海浦东发展银行 89070078801500001430 结构性存款 100,900,000.00
份有限 股份有限公司昆山
4 89070078801500001430 结构性存款 110,000,000.00
公司 支行
现金管理小计 450,900,000.00
合计 470,659,203.47
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 207,004,748.63 元，具体情况详见附
表《募集资金使用情况对照表》。
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根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》中披露的募集资金投资计划，本公司募集资金拟投资项目如下：
拟使用募集资金
投资总额
序号 项目名称 投入金额 备案文件
（万元）
（万元）
全自动数控轧辊磨床
1 25,982.82 25,982.82 昆经信备[2018]82 号
升级扩能建设项目
智能化磨削设备生产
2 22,929.07 22,929.07 昆发改备[2018]440 号
项目
3 研发中心建设项目 5,452.00 5,452.00 昆发改备[2018]439 号
4 补充流动资金 14,000.00 13,391.64
合 计 68,363.89 67,755.53
在募集资金到位前，本公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的方式先
行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低于计划投
入项目的募集资金金额，不足部分本公司将通过自筹资金解决。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2019 年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 72,798,630.56 元。
本公司 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监事会
第十一次（临时）会议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金 72,798,630.56 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资
金。
本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华
辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证
报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司已使用募集资金置换自筹资金投入募集资金投资项
目 72,798,630.56 元。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
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(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
本公司 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监事会
第十一次(临时)会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 47,000 万元和闲置自有
资金不超过人民币 40,000 万元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约
定的投资产品，自股东会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根
据投资产品期限在可用资金额度滚动投资使用。公司独立董事、监事对该事项发表
了意见，公司保荐机构出具了《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）
股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。
2019 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品的明细情况如下：
单位：万元
产品 预期年化 资金来 关联
受托人名称 产品名称 金额 投资期
类型 收益率 源 关系
上海浦东发 利多多人民币
保 本
展银行股份 对公结构性存 2019.12.27- 3.75%-3. 闲置募
浮 动 10,090.00 无
有限公司昆 款 JG1007 期 2020.03.26 85% 集资金
收益
山支行 （90 天）
利多多人民币
上海浦东发
对公结构性存 保 本
展银行股份 2019.12.27- 3.75%-3. 闲置募
款 JG1008 期 浮 动 11,000.00 无
有限公司昆 2020.06.24 85% 集资金
（180 收益
山支行
天）
中信银行股
份有限公司 共赢利率结构 保 本
2019.12.26- 3.90%-4. 闲置募
昆山高新技 31213 期 人 民 浮 动 4,000.00 无
2020.06.24 40% 集资金
术产业开发 币结构性存款 收益
区支行
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产品 预期年化 资金来 关联
受托人名称 产品名称 金额 投资期
类型 收益率 源 关系
中信银行股
份有限公司 共赢利率结构 保 本
2019.12.27- 3.90%-4. 闲置募
昆山高新技 31213 期 人 民 浮 动 20,000.00 无
2020.07.01 40% 集资金
术产业开发 币结构性存款 收益
区支行
合计 45,090.00
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款
45,090.00 万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金
存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 23 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
董事会
2020年4月23日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2019 年度
单位：人民币元
本年度投入募
募集资金总额 677,555,268.07 207,004,748.63
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 无 207,004,748.63
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更 截至期末投入 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计投 项目达到预定可 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 进度（%） 是否发生重
投资总额 额(1) 金额 入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
分变更） (3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目 否 259,828,200.00 259,828,200.00 49,701,579.79 49,701,579.79 19.13 2021 年 12 月 未达产 未达产 否
智能化磨削设备生产项目 否 229,290,700.00 229,290,700.00 17,370,424.84 17,370,424.84 7.58 2022 年 6 月 未达产 未达产 否
研发中心建设项目 否 54,520,000.00 54,520,000.00 6,016,375.93 6,016,375.93 11.04 2021 年 12 月 未达产 未达产 否
补充流动资金 否 133,916,368.07 133,916,368.07 133,916,368.07 133,916,368.07 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 677,555,268.07 677,555,268.07 207,004,748.63 207,004,748.63 30.55
超募资金投向 不适用
合计 677,555,268.07 677,555,268.07 207,004,748.63 207,004,748.63 30.55
附表 第 1 页
未达到计划进度或预计收益的情况和原
不适用
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 72,798,630.56 元。本公司 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届监
事会第十一次（临时）会议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 72,798,630.56 元置换已预先投入募集资金投资项
目的自筹资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证
报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司已使用募集资金置换自筹资金投入募集资金投资项目 72,798,630.56 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金放于募集资金专户和进行现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。截止 2019 年 12 月 31 日的募集资金专户活期存款余额人民币
尚未使用的募集资金用途及去向
1,975.92 万元，现金管理余额人民币 45,090.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
附表 第 2 页