华辰装备：广发证券股份有限公司关于公司2020年度日常关联交易预计情况的核查意见2020-04-24
广发证券股份有限公司
关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司
2020 年度日常关联交易预计情况的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为华辰精
密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“华辰装备”或者“公司”）持续督导
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，
对华辰装备 2020 年度日常关联交易预计情况进行了核查。核查的具体情况及核
查意见如下：
一、2019 年日常关联交易基本情况
经华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会
第十一次会议、第一届监事会第七次会议及 2018 年年度股东大会审议通过，同
意公司 2019 年度预计日常关联交易总金额不超过 160.00 万元。截至 2019 年 12
月 31 日，公司日常关联交易实际发生金额为 157.03 万元，在年度预计总金额范
围之内。
2019 年度日常关联交易实际发生情况如下表：
单位：万元
2019 年实际发 2020 年预计发
序号 关联人 交易内容
生金额 生金额
1 昆山华辰联合投资管理有限公司 天然气 14.96 30.00
2 昆山华辰光电科技有限公司 水电费 93.22 110.00
3 昆山华辰光电科技有限公司 房租 48.85 50.00
4 昆山华辰光电科技有限公司 激光仪器 - 10.00
合计 157.03 200.00
二、2020 年度日常关联交易预计
（一）日常关联交易概述
根据 2019 年公司关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，预计
公司 2020 年与关联人发生日常关联交易总额不超过 200.00 万元。公司于 2020
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年 4 月 23 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议审议
通过了《关于公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易预计的
议案》，关联董事曹宇中、刘翔雄、赵泽明进行了回避表决，公司独立董事对该
议案已经事前认可发表了明确的同意意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）预计日常关联交易类别和金额
公司 2020 年度拟继续与关联人发生关联交易金额不超过 200.00 万元，具体
内容如下：
单位：万元
2019 年实际发 2020 年预计发
序号 关联人 交易内容
生金额 生金额
1 昆山华辰联合投资管理有限公司 天然气 14.96 30.00
2 昆山华辰光电科技有限公司 水电费 93.22 110.00
3 昆山华辰光电科技有限公司 房租 48.85 50.00
4 昆山华辰光电科技有限公司 激光仪器 - 10.00
合计 157.03 200.00
三、关联人及关联关系介绍
（一）昆山华辰联合投资管理有限公司
1、基本情况
统一社会信用代码：91320583338974371G
法定代表人：赵泽明
注册资本：3500 万人民币
成立日期：2015 年 5 月 5 日
营业期限：2015 年 5 月 5 日至 2065 年 5 月 4 日
住所：昆山市周市镇新镇路 685 号
经营范围：投资管理；项目投资、投资咨询；企业管理服务；企业咨询服务；
机电产品、电控设备、自动化设备、环保设备、光电设备、半导体器件研发及销
售；货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
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展经营活动）
最新一期财务数据（未经审计）：
单位：万元
关联方 总资产 净资产 主营业务收入 净利润
华辰联合 17,092.30 1,255.49 - -853.78
2、与公司的关联关系
公司实际控制人曹宇中、刘翔雄、赵泽明先生分别持有华辰联合 33.34%、
33.33%、33.33%的股权；同时，公司董事曹宇中先生现担任华辰联合的监事，
公司董事、副总经理赵泽明先生为现担任华辰联合的董事，符合《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。
3、履约能力
昆山华辰联合投资管理有限公司依法存续且经营正常，具有较强的履约能力。
（二）昆山华辰光电科技有限公司
1、基本情况
统一社会信用代码：91320583MA1MCUE13A
类型：有限责任公司
法定代表人：曹宇中
注册资本：2125 万人民币
成立日期：2015 年 12 月 15 日
营业期限：2015 年 12 月 15 日至 2065 年 12 月 14 日
住所：昆山市周市镇横长泾路 333 号 5 号房
经营范围：光电设备的研发、生产、销售和维修服务；工业控制领域软件及
相关产品的研发、销售和维护服务；半导体器件及应用产品技术研发、销售和维
修服务；货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
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最新一期财务数据（未经审计）：
单位：万元
关联方 总资产 净资产 主营业务收入 净利润
华辰光电 6,559.72 258.67 3,965.14 -741.28
2、与公司的关联关系
公司董事曹宇中先生现担任华辰光电的董事，公司董事、总经理刘翔雄先生
现担任华辰光电的监事；同时，华辰联合持有华辰光电 60%的股权，符合《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。
3、履约能力
昆山华辰光电科技有限公司依法存续且经营正常，具有较强的履约能力。
四、关联交易主要内容
（一）定价依据
公司以市场为导向，遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格与关联方
确定交易价格，定价公允合理。
（二）关联交易协议签署情况
经公司董事会审议通过后，签订年度框架协议，协议将明确双方在有关产品
供应中须遵循的基本原则，确定双方各自的权利义务关系，以及产品价格标准等
相关事宜，有效期一年。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易预计事项，为公
司及子公司正常经营所必需，有利于公司主营业务稳定、高质增长。
公司与华辰光电、华辰联合之间的关联交易，依据市场化原则独立进行，遵
循公允原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和其他股东利益的情况。
六、独立董事的独立意见
独立董事对公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易预计
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事项进行了事前审核，同意将该事项提交董事会审议，并发表独立意见如下：
1、公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易预计，是公
司及子公司正常生产经营活动所需，交易定价合理、公允，严格遵循平等、自愿、
等价、有偿的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不
会影响公司的独立性，不会对公司持续经营能力产生影响。
2、公司董事会在表决上述关联交易事项时，关联董事依法进行了回避，关
联交易表决程序合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
有关规定。鉴于上述原因，独立董事同意公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020
年度日常关联交易预计。
七、监事会的审核意见
公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2019 年度日常关联
交易情况及 2020 年度日常关联交易预计》，监事会认为：
1、公司与华辰光电、华辰联合发生的关联交易，是为了满足正常生产经营
需要，交易价格以市场定价为依据，未违反公开、公平、公正的原则，符合中国
证监会、深圳证券交易所和公司关于关联交易事项的有关规定，不存在损害公司
和中小股东利益的情形。
2、上述关联交易对公司独立性不产生影响，公司主要业务不会因此类交易
对关联人形成依赖或者被其控制。
3、董事会在审议《关于公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常
关联交易预计》时，关联董事进行了回避表决，审议程序符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的相关规定。
八、保荐机构核查意见
本保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员的交谈，查阅了关
联交易的信息披露文件、相关董事会决议，对其关联交易的合理性、必要性、有
效性进行了核查。
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本保荐机构认为，公司本次预计的 2020 年关联交易遵循了自愿、公平合理、
协商一致的原则，未发现损害公司和非关联股东利益的情况，符合相关法律法规
和《公司章程》的规定。
因此，本保荐机构同意公司 2020 年的预计关联交易。
（以下无正文）
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【本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份
有限公司 2020 年度日常关联交易预计情况的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：______________ _______________
章 睿 徐东辉
广发证券股份有限公司
年 月 日
