广发证券股份有限公司

           关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司

 调整使用闲置自有资金进行现金管理投资品种的核查意见


    华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“华辰装备”或“公司”）
分别于 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次会议及 2019 年 12 月 25 日
召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置
自有资金进行现金管理的议案》，决定使用不超过 40,000 万元的自有资金购买安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。

    公司于 2020 年 9 月 29 日分别召开第一届董事会第二十二次会议及第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理投资
品种的议案》。为提高短期闲置自有资金使用效率，在保证流动性和资金使用安
全的前提下，同意公司在 2019 年第三次临时股东大会授权的使用自有资金进行
现金管理额度内，调整使用自有资金进行现金管理的投资品种，调整后的现金管
理投资品种包括安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理
公司等金融机构发布的中、低风险非保本理财产品，但不包括《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》中关于风险投资涉及的投资品种。

    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为华辰装
备持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关规定，对华辰装备将闲置自有资金进行现金管理情况进行了核查。核查的具
体情况及核查意见如下：

    一、现金管理业务概述

    1、投资目的

    在不影响公司正常经营资金需求和有效控制投资风险的前提下，使用自有闲


                                     1
置资金开展现金管理业务，可以提高资金使用效率，增加公司自有资金收益，为
公司和股东获取更多的投资回报。

    2、投资额度

    公司拟使用不超过人民币 40,000 万元自有闲置资金开展现金管理业务，在
此限额内资金额度可滚动使用。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真
实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    3、投资品种

    调整前：公司将利用自有闲置资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的
投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管
理产品不得用于质押，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资目的
及无担保债券为标的的银行理财或信托产品。

    调整后：公司在保证资金安全的前提下充分利用自有闲置资金，合理布局资
产，创造更多收益，拟进行的投资品种包括：安全性高、流动性好、稳健型的商
业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险非保本理财产品，
但不包括《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中关于风险投资涉及的投资
品种。

    4、资金来源

    在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟开展的现金管理业务
的资金来源为自有闲置资金。

    5、决议有效期

    投资期限自 2019 年第三次临时股东大会审议批准之日起 12 个月内有效。

    6、实施方式

    在获股东大会批准及授权后，公司董事会将授权董事长或董事长授权人员在
额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格
专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、
签署合同及协议等。公司财务管理中心为理财产品业务的具体经办部门，将严格


                                   2
遵守公司相关制度。

    7、关联关系说明

    公司拟开展现金管理业务的受托方是商业银行、证券公司、资产管理等专业
理财机构，与公司不存在关联关系。

    二、现金管理的风险控制措施

    1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

    2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

    三、对公司经营的影响

    公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证公司正常经营的情况下，
使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展，同时可以提高
资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

    四、相关审核及批准程序

    1、董事会审议情况

    公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于调整使用闲置自有资金
进行现金管理投资品种的议案》。为提高短期闲置自有资金使用效率，在保证流
动性和资金使用安全的前提下，同意公司在 2019 年第三次临时股东大会授权的
使用自有资金进行现金管理额度内，调整使用自有资金进行现金管理的投资品种，
调整后的现金管理投资品种包括安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券
公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险非保本理财产品，但不包括《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》中关于风险投资涉及的投资品种。同意将
本议案提交至公司 2020 年第一次临时股东大会审议。
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    2、监事会审议情况

    公司第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整使用闲置自有资金进
行现金管理投资品种的议案》。经审核，监事会认为：公司在确保不影响正常经
营及风险可控的前提下，拟调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资品种，有
利于提高闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，其决策程序符合《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等的相关规定和要求。因此，监
事会同意公司本次调整使用闲置自有资金进行现金管理投资范围的事项。

    3、独立董事意见

    本次调整公司使用闲置自有资金进行现金管理的投资品种，已履行了相应的
审议审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等
相关法律法规的规定。目前公司经营和财务状况稳健，本次调整公司使用闲置自
有资金进行现金管理的投资范围是在保障公司正常经营前提下实施的，将有利于
提高闲置自有资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利
益的情形。因此，我们同意公司本次调整闲置自有资金进行现金管理的投资品种，
并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    五、保荐机构核查意见

    公司本次调整使用闲置自有资金进行现金管理投资范围事项已经华辰装备
第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过，公司独立
董事发表了明确的同意意见，相关议案尚需股东大会审议通过后方可实施。公司
履行了投资决策的审批程序，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法
规的要求。

    公司调整使用闲置自有资金进行现金管理的投资范围是在保障公司正常经
营前提下实施的，将有利于提高闲置自有资金的使用效率，符合上市公司及全体
股东的利益。

    因此，保荐机构对公司调整使用闲置自有资金进行现金管理投资范围事项无


                                   4
异议。

    （以下无正文）




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【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份
有限公司调整使用闲置自有资金进行现金管理投资品种的核查意见》之签字盖章
页】




保荐代表人（签字）：

                         徐东辉                  袁海峰




                                                 广发证券股份有限公司


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