证券代码：300809                  证券简称：华辰装备             公告编号：2021-014


                 华辰精密装备（昆山）股份有限公司
           监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划
   首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明
     本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏


     华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 6
日召开第二届监事会第三次会议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划
首 次 授 予 部 分 激 励 对 象 名 单>的 议 案》 等 相 关 议 案 。 公 司 已 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》（以下简称“《上市规则》”）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股
权激励》（以下简称“《指南第 5 号》”）和《公司章程》的相关规定，公司对 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单在公司内部进行了公示。公司
监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情
况如下：
     一、公示及核查情况
     1、公司于 2021 年 4 月 7 日通过公司内部公示栏公示了公司《2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，内容包括本激励计划拟首次授予
激励对象的姓名及职务等信息，公示时间自 2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16
日，时限不少于 10 日。
     2、截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划首次授予部分激
励对象名单提出的异议。
     3、公司监事会对本激励计划拟首次授予部分激励对象的名单、身份证件、
拟首次授予激励对象与公司签订的劳动合同或聘用合同、拟首次授予激励对象在
公司或其分子公司担任的职务及其任职文件等情况进行了核查。

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    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》《公司章程》《指南第 5 号》的有关规定，公司监事会对
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示结果结合监事会
的核查情况，发表核查意见如下：
    1、列入公司《2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》的
人员符合《上市规则》《管理办法》等法律、法规和规范性文件等规定的激励对
象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
    2、列入公司本激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《公司法》
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，均不存在《管理办法》
第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、本激励计划首次授予部分激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意
隐瞒或致人重大误解之处。
    4、本激励计划首次授予部分激励对象均为公司（含控股子公司、分公司）
的董事、高级管理人员及核心骨干。
    5、本激励计划首次授予部分激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独
或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    6、本激励计划首次授予部分激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其
他情形。
    综上，公司监事会认为，本次列入《激励计划》的激励对象均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划的激
励对象合法、有效。



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特此公告。


             华辰精密装备（昆山）股份有限公司监事会
                              2021 年 4 月 17 日




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