华辰精密装备（昆山）股份有限公司

                       2020 年度监事会工作报告



    2020 年度，华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会在全体监事的共同努力下，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）及《华辰精密装备（昆山）股份有限公司监事会议事规则》等法律、
法规及公司内部制度的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法
律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、
高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将
2020 年监事会主要工作情况汇报如下：

    一、报告期内监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，认真审议相关事项，履行了监事会
的监督职责，具体情况汇报如下：

会议时间      届次                      会议审议内容
                       1. 《关于公司<2019 年度监事会工作报告>的议案》
                       2. 《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》
                       3. 《关于公司<2019 年年度报告全文>及其摘要的议
                       案》
                       4. 《关于公司<2019 年度利润分配预案>的议案》
                       5. 《关于公司<2019 年度募集资金存放与使用情况
            第一届监   的专项报告>的议案
2020 年 4
            事会第十
月 23 日               6. 《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的
            二次会议
                       议案》
                       7. 《关于公司<2020 年度监事薪酬标准>的议案》
                       8. 《关于制订<董事、监事及高级管理人员薪酬管理
                       办法>的议案》
                       9. 《关于公司<续聘 2020 年度审计机构>的议案》
                       10. 《关于公司<会计政策变更>的议案》


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                       11. 《关于公司<2019 年度日常关联交易情况及 2020
                       年度日常关联交易预计>的议案》
2020 年     第一届监
4 月 27     事会第十   1.《关于公司<2020 年第一季度报告>的议案》
  日        三次会议
                       1. 《关于公司<2020 年半年度报告全文>及其摘要的
 2020 年    第一届监   议案》
 8 月 5     事会第十
   日       四次会议   2. 《关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况
                       的专项说明>的议案》
                       1. 《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会
2020 年     第一届监   非职工代表监事候选人的议案》
9 月 29     事会第十
  日        五次会议   2. 《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理投资
                       品种的议案》
 2020 年    第二届监
10 月 16    事会第一   1.《关于选举第二届监事会主席的议案》
    日        次会议
  2020 年   第二届监   1. 《关于公司<2020 年第三季度报告>的议案》
10 月 27    事会第二   2. 《关于新增 2020 年度日常关联交易预计的议案》
    日        次会议

    二、监事会对公司有关事项的审查意见

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的
有关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监
督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

    1、公司依法运作情况

    根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的要求，2020 年度，监事
会认真履行职责，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进
行了严格的监督。监事会认为：公司能够依照国家有关法律法规、《公司章程》
以及股东大会、董事会的决议和授权运作，法人治理结构比较合理规范；公司建
立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作；
公司重大决策科学合理，决策程序合法；公司信息披露真实及时准确完整。

    公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、
《公司章程》或损害公司利益和股东合法权益的行为。
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    2、公司财务的情况

    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为：公司财
务会计制度基本健全，内控制度得到有效的贯彻执行，财务运作规范、财务状况
良好。公司 2020 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。全体监事对公司 2020 年年度
报告进行了认真审核，认为 2020 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    3、公司募集资金使用与管理情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
募集资金的使用及管理程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《募集资金管理
办法》等有关规定的要求，募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律、法规
及损害股东利益的行为。公司《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
真实、客观地反映了公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。

    4、监督公司的重大事项

    监事会审查监督了公司报告期内的重大事项，认为：公司的重大事项均履行
了董事会以及股东大会的决策程序，重大事项的决策程序合法合规。

    5、公司内部控制评价报告

    监事会对公司内部控制的有效性进行了评估，认为：公司进一步建立健全了
内部控制体系，制订的各项内部控制制度能够适应当前公司生产经营管理的需
要，公司内部控制制度的执行有效。

    6、外部审计机构工作独立性和有效性，确认续聘程序合规性合法性

    监事会认为：公司聘任的外部审计机构具备独立性和有效性的要求，公司续
聘外部审计机构的程序合法合规。

    7、公司关联交易的情况

    报告期内，公司无重大关联交易行为发生。

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    8、公司的利润分配方案情况

    监事会认真审议了公司 2020 年的利润分配预案，同意董事会提出的《关于
公司 2020 年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司 2020 年度利润分配预
案符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》
和《公司章程》的有关规定，符合公司的实际情况和经营发展需要。

    9、内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格执行
内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高管人员和其他相关知情人严格遵
守了内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股
份的情况。

       三、2021 年度监事会工作计划

    2021 年监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构
的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2021 年度监事会的
工作计划主要有以下几方面：

    1、加强学习和培训交流，提高监事履职的专业业务能力。

    公司监事会要把学习贯彻落实。要按照对监事会提出的新要求，规范公司监
事会的工作，改进监事会的监督方式和方法，进一步提高监事会的监督能力和水
平。

    2、监督公司规范运作。

    督促内部控制体系的建设与有效运行；加强对董事会决策程序的合法合规性
监督。同时，要加强对公司信息披露工作的监督，督促公司进一步提高信息披露
的质量，切实维护公司利益和股东利益。

    3、加强财务监督检查，审阅定期财务报告，监督公司的财务运行状况。

    4、审议监督公司其他重大事项，包括重大交易事项、重大融资、重大投资、
对外担保、委托理财等事项，持续关注重大关联交易。



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华辰精密装备（昆山）股份有限公司监事会
                      2021 年 4 月 23 日




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