广发证券股份有限公司

           关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司

                      募投项目延期的核查意见



   广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为华辰
精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“华辰装备”、“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规规定，对华辰装
备部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下：

   一、募集资金概述

   根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228 号”《关于核准华辰精
密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格
为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费
用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。上
述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。上述募集
资金已经全部存放于募集资金专户管理，公司对募集资金实施专户存储制度，并
与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。

   二、募集资金投资项目情况

   根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划，公司募集资金拟投资项目如下：




                                     1
                                                   拟使用募集资
                                   投资总额
序号          项目名称                               金投入金额               备案文件
                                   （万元）
                                                     （万元）
         全自动数控轧辊磨床
 1                                   25,982.82           25,982.82       昆经信备[2018]82 号
           升级扩能建设项目
         智能化磨削设备生产
 2                                   22,929.07           22,929.07       昆发改备[2018]440 号
               项目
 3        研发中心建设项目            5,452.00               5,452.00    昆发改备[2018]439 号
 4          补充流动资金             14,000.00           13,391.64                -
            合计                     68,363.89           67,755.53                -

      截至 2021 年 9 月 30 日，“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”已投入
募集资金 7,933.06 万元、“智能化磨削设备生产项目”已投入募集资金 2,959.07
万元、“研发中心建设项目”已投入募集资金 1,351.47 万元。

      三、募投项目延期的具体情况及原因

      （一）募投项目延期的具体情况

      公司考虑目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、
募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对项目达到预定可使用状
态的时间进行调整，调整后募投项目的达到预定可使用状态日期如下：

                                     调整前项目达到预定可使             调整后项目达到预定可
序号               项目名称
                                           用状态时间                       使用状态时间
          全自动数控轧辊磨床升级
  1                                        2021 年 12 月                    2022 年 12 月
              扩能建设项目
  2       智能化磨削设备生产项目              2022 年 6 月                  2023 年 6 月
  3         研发中心建设项目               2021 年 12 月                    2022 年 12 月

      （二）募投项目延期的原因

      1、全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目。本项目采用的是国际领先技术
解决方案，配套设备也均为进口设备，并分两个阶段进行。第一阶段设备已进口
到位，但 2020 年下半年全球新冠疫情蔓延，受疫情出行管控影响，国外供应商
的技术团队无法来公司开展第一阶段的现场设备调试指导，只能通过远程在线沟
通的方式，导致项目第一阶段进度缓慢。第二阶段（项目的主体部分）的技术方




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案需要结合第一阶段的设备产线应用情况进行设计，所以造成了该项目建设的整
体延期。

   2、智能化磨削设备生产项目。本项目计划开发的产品是高精密数控万能外
圆磨床和数控连续轨迹坐标磨床，均是和德国技术团队合作开发设计。根据项目
计划先开展高精密数控万能外圆磨床的设计和生产工作，同样受到 2020 年全球
新冠疫情的影响导致公司技术团队和德国技术团队沟通交流不畅，高精密数控万
能外圆磨床的样机生产出来之后公司无法顺利将设备发往德国工厂并派技术团
队过去开展联合测试工作，德国的技术团队只能在家远程办公与公司技术团队通
过视频在线交流，由公司技术人员单独开展测试工作，导致了项目延期。此外，
数控连续轨迹坐标磨床的研发计划也因新冠疫情的影响，无法与德国技术团队进
行深入的技术交流，导致该产品目前仅在研发初期阶段，造成了项目延期。

   3、研发中心建设项目。本项目公司本着按照高标准建设的原则，以数据化、
智能化为导向，学习国外先进经验、购买国际领先水平的软件和测试设备。其中，
软件导入需要国外的专家团队实地来公司实施和培训，由于 2020 年新冠疫情的
影响，公司技术团队出国学习、考察不便，国外专家团队来公司也不便，导致项
目建设延期。

   四、募投项目延期对公司的影响

   本次募投项目延期是公司根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延
期仅涉及募投项目进度的变化，未改变项目的建设内容、实施主体、募集资金投
资用途及投资规模，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形。

   本次募投项目延期，不会对公司的正常经营造成重大影响，符合公司发展规
划。从长远来看，本次调整将有利于公司更好地使用募集资金，保证项目顺利、
高质量地实施，有助于公司长远健康发展。

   公司也将加强对项目进度的监督，使项目按新的计划进行，实现公司与全体
投资者利益的最大化。

   五、履行的审批程序和相关意见

   （一）董事会意见

                                   3
   公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于
公司募投项目延期的议案》，董事会同意公司将“全自动数控轧辊磨床升级扩能
建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2022 年 12 月；“智能化磨削设备
生产项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2023 年 6 月；“研发中心建设项
目”达到预定可使用状态的时间延期至 2022 年 12 月。

    （二）独立董事意见

   经核查，本次“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”、“智能化磨削设
备生产项目”、“研发中心建设项目”的延期是公司根据项目的实际情况作出的
审慎决定，不涉及募集资金实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模
的变更，项目实施的可行性未发生重大变化，不存在改变或变相改变募集资金投
向或其他损害公司股东利益的情形，且该事项履行了必要的审批程序，符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，同意公司将上
述募投项目的达到预定可使用状态的时间延期。

    （三）监事会意见

   公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届监事会第七次会议，审议通过《关于
公司募投项目延期的议案》，监事会认为：公司本次对募投项目延期的事项履行
了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，同意公司将“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”达到
预定可使用状态的时间延期至 2022 年 12 月；“智能化磨削设备生产项目”达到
预定可使用状态的时间延期至 2023 年 6 月；“研发中心建设项目”达到预定可
使用状态的时间延期至 2022 年 12 月。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：华辰装备本次募集资金投资项目延期事项通过董事
会、监事会审议，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的内部
决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业


                                       4
板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的有关规定。本次募投项目延
期事项是根据项目实际情况做出的决定，不存在损害股东利益的情形，不会对公
司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

   保荐机构将持续关注公司后续募集资金使用情况，督促公司确保募集资金的
使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益。

   综上所述，保荐机构对华辰装备本次募集资金投资项目延期事项无异议。

    （以下无正文）




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