广发证券股份有限公司

           关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司

                      募投项目延期的核查意见



   广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为华辰
精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“华辰装备”、“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法
律法规规定，对华辰装备部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下：

   一、募集资金概述

   根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228 号”《关于核准华辰精
密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格
为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费
用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。上
述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。上述募集
资金已经全部存放于募集资金专户管理，公司对募集资金实施专户存储制度，并
与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了监管协议。

   二、募集资金投资项目情况

   根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及 2021 年度股东大会通过的《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募集资金拟投资项目如下：


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                               承诺投资总额       调整后投资总额
序号          项目名称                                                    备案文件
                                 （万元）             （万元）
         全自动数控轧辊磨床
 1                                 25,982.82             25,982.82   昆经信备[2018]82 号
           升级扩能建设项目
         智能化磨削设备生产
 2                                 22,929.07             17,929.07   昆发改备[2018]440 号
               项目
 3        研发中心建设项目          5,452.00              2,452.00   昆发改备[2018]439 号
 4          补充流动资金           14,000.00             13,391.64               -
 5        研发中心扩建项目                    -           8,000.00   昆周投备案[2022]7 号
            合计                   68,363.89             67,755.53               -

      截至 2022 年 9 月 30 日，“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”已投入
募集资金 14,545.07 万元、“智能化磨削设备生产项目”已投入募集资金 3,047.38
万元、“研发中心建设项目”已投入募集资金 1,413.09 万元，“研发中心扩建项
目”已投入募集资金 9.78 万元。

      三、募投项目延期的具体情况及原因

      （一）募投项目延期的具体情况

      公司考虑目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、
募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对项目达到预定可使用状
态的时间进行调整，调整后募投项目的达到预定可使用状态日期如下：

                                   调整前项目达到预定可使          调整后项目达到预定可
序号               项目名称
                                         用状态时间                    使用状态时间
          全自动数控轧辊磨床升级
  1                                      2022 年 12 月                 2023 年 12 月
              扩能建设项目
  2       智能化磨削设备生产项目         2023 年 6 月                  2024 年 6 月
  3         研发中心建设项目             2022 年 12 月                 2023 年 12 月
  4         研发中心扩建项目             2023 年 12 月                       -

      （二）募投项目延期的原因

      本次募投项目延期的主要原因为：上述募投项目在实施过程中，一方面，受
全球疫情的影响，国内外物流及人员流动受限，国外供应商的技术团队无法及时
有效开展现场设备调试指导工作；另一方面，受到复杂多变的国际局势影响，关
键进口设备、核心零部件供应短缺，无法按期正常交付，引致募投项目建设缓慢。

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此外，因国内经济结构调整，国内经济下行压力较大。在上述多因素的影响下，
公司出于谨慎考虑，控制了投资节奏，减缓了募投项目的实施进度，使得募投项
目的实际投资进度与原计划投资进度存在一定差异。公司充分考虑建设周期与资
金使用情况，为审慎起见，公司决定将募投项目延期。后续，公司将继续通过统
筹协调全力推进，力争早日完成项目建设。

   四、募投项目延期对公司的影响

   本次募投项目延期是公司根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延
期仅涉及募投项目进度的变化，未改变项目的建设内容、实施主体、募集资金投
资用途及投资规模，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形。

   本次募投项目延期，不会对公司的正常经营造成重大影响，符合公司发展规
划。从长远来看，本次调整将有利于公司更好地使用募集资金，保证项目顺利、
高质量地实施，有助于公司长远健康发展。

   五、履行的审批程序和相关意见

   （一）董事会意见

   公司于 2022 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关
于募投项目延期的议案》，董事会同意公司将“全自动数控轧辊磨床升级扩能建
设项目”、“智能化磨削设备生产项目”、“研发中心建设项目”的达到预定可
使用状态的时间延期。

    （二）独立董事意见

   经核查，本次“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”、“智能化磨削设
备生产项目”、“研发中心建设项目”的延期是公司根据项目的实际情况作出的
审慎决定，不涉及募集资金实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模
的变更，项目实施的可行性未发生重大变化，不存在改变或变相改变募集资金投
向或其他损害公司股东利益的情形，且该事项履行了必要的审批程序，符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，同意公司将上
述募投项目的达到预定可使用状态的时间延期。



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    （三）监事会意见

   公司于 2022 年 10 月 27 日召开第二届监事会第十一次会议，审议通过《关
于募投项目延期的议案》，监事会认为：公司本次对募投项目延期的事项履行了
必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，同意公司将“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”达到预
定可使用状态的时间延期至 2023 年 12 月；“智能化磨削设备生产项目”达到预
定可使用状态的时间延期至 2024 年 6 月；“研发中心建设项目”达到预定可使
用状态的时间延期至 2023 年 12 月。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：华辰装备本次募集资金投资项目延期事项通过董事
会、监事会审议，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的内部
决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规和规范性文件的有关规定。
本次募投项目延期事项是根据项目实际情况做出的决定，不存在损害股东利益的
情形，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

   保荐机构将持续关注公司后续募集资金使用情况，督促公司确保募集资金的
使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益。

   综上所述，保荐机构对华辰装备本次募集资金投资项目延期事项无异议。

    （以下无正文）




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【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份
有限公司募投项目延期的核查意见》之签字盖章页】




保荐代表人（签字）：

                         徐东辉                   袁海峰




                                                 广发证券股份有限公司


                                                       年    月     日