证券代码：300809          证券简称：华辰装备           公告编号：2023-028

                华辰精密装备（昆山）股份有限公司

关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性

                   股票授予价格及归属数量的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 21
日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予
价格及归属数量的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年
限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021 年限制性股票激励计划首
次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由 7.69 元/股调整为 4.68125 元/股，
尚未归属数量调整为 2,576,000 股。具体情况如下：
    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序
    1、2021 年 4 月 6 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监
事会第三次会议，审议并通过了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备
（昆山）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》等议案，公司独立董事对第二届董事会第三次会议审议的相关事项发表了
独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。
    2、2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司对拟首次授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本
激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 17 日，公司监事会
发表了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》。
    3、2021 年 4 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，并披露了
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》。
    4、2021 年 4 月 23 日，公司分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监
事会第四次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2021 年 4 月 23 日为
首次授予日，授予 41 名激励对象 193.000 万股限制性股票；2021 年 4 月 23 日为
预留授予日，授予 2 名激励对象 40.000 万股限制性股票。公司独立董事对第二
届董事会第四次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单进
行了核查。
    5、2022 年 4 月 21 日，公司分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监
事会第九次会议，审议并通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及
预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划
首次及预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作
废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意公司将 2021 年限制性
股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由 7.89 元/股调整为
7.69 元/股；同意将上述 2 名离职激励对象已获授尚未归属的 3 万股第二类限制
性股票予以作废处理；同意公司按规定为符合条件的 41 名激励对象办理 69 万股
第二类限制性股票归属相关事宜。2022 年 6 月 17 日，该部分限制性股票上市流
通。
       二、限制性股票授予/归属数量的调整方法
    本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
    1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
    Q＝Q0×（1＋n）
    其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
    2、配股
    Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
    其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘
价； 2 为配股价格； 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
    3、缩股
    Q＝Q0×n
    其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
    4、增发
    公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
    三、限制性股票授予价格的调整方法
    本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股
票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
    1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
    P＝P0÷（1＋n）
    其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
    2、配股
    P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
    其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整
后的授予价格。
    3、缩股
    P＝P0÷n
    其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
    4、派息
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
    5、增发
    公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
       四、本次调整原因及方案
    2022 年 5 月 12 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《华辰精密装备
（昆山）股份有限公司 2021 年度利润分配预案》，以公司现有总股本 157,610,000
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2 元（含税），同时，向全体
股东以资本公积每 10 股转增 6 股。调整方案如下：
    1、授予价格
    P＝（P0-V）÷（1＋n）＝（7.69-0.2）÷（1＋0.6）＝4.68125 元
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额，n 为每股的资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
    2、归属数量
    （1）首次授予部分
    Q＝Q0×（1＋n）＝1,330,000×（1＋0.6）＝2,128,000 股
    （2）预留授予部分
    Q＝Q0×（1＋n）＝280,000×（1＋0.6）＝448,000 股
    其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
    本次调整后，公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制
性股票的授予价格为 4.68125 元/股，首次及预留合计尚未归属数量为 2,576,000
股。
    本次调整内容在公司 2021 年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交
股东大会审议。
       五、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票
授予价格的调整、归属数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法
律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计划》的有关规定。本次调整不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    六、独立董事意见
    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股
票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2021
年限制性股票激励计划》的相关规定，符合公司实际情况。本次调整在公司股东
大会的授权范围内，且履行了必要的程序，调整的程序合法合规，不存在损害公
司及股东利益的情形。因此，我们同意公司本次对首次及预留授予的第二类限制
性股票的授予价格及归属数量进行调整。
    七、监事会意见
    监事会认为：公司于 2022 年 7 月实施 2021 年度权益分派，董事会根据公
司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定及股东大会的授权，对公司 2021
年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票的授予价格进行调
整，符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计
划》的相关规定，审议程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司对
首次及预留授予第二类限制性股票的授予价格及归属数量进行调整。
    八、律师出具的法律意见
    上海兰迪律师事务所出具《法律意见书》，律师认为，截至法律意见书出具
日止，公司本次激励计划限制性股票授予价格、归属数量的调整事项已经取得
必要的批准和授权。限制性股票授予价格和归属数量的调整程序、调整事由、
调整结果、信息披露相关事项符合《公司法》《证券法》及《2021 年限制性股
票激励计划》等相关规定，合法、有效。
    九、备查文件
    1、华辰精密装备（昆山）股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议；
    2、华辰精密装备（昆山）股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议；
    3、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
    4、上海兰迪律师事务所关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划授予价格和归属数量调整暨作废部分限制性股票的法律意
见书。
   特此公告。




                               华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会

                                                       2023 年 4 月 21
                                 日