玉禾田环境发展集团股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
二〇一九年十月
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释义
在本说明中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
公司/本公司/玉禾田股 玉禾田环境发展集团股份有限公司，曾用名“深圳玉禾田环境
指
份/发行人 事业发展集团股份有限公司”
深圳玉禾田环境事业发展集团有限公司/深圳市玉禾田环境事
玉禾田有限 指
业发展有限公司，系公司前身
西藏天之润 指 西藏天之润投资管理有限公司
深圳鑫卓泰 指 深圳市鑫卓泰投资管理有限公司
深圳鑫宏泰 指 深圳市鑫宏泰投资管理有限公司
禹龙九鼎 指 嘉兴禹龙九鼎投资合伙企业（有限合伙）
海立方舟 指 天津海立方舟投资管理有限公司
杭州城和 指 杭州城和股权投资基金合伙企业（有限合伙）
安庆同安 指 安庆市同安产业招商投资基金（有限合伙）
深圳市市监局 指 深圳市市场监督管理局
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
《关于深圳玉禾田环境事业发展集团有限公司整体变更设立
《发起人协议》 指
深圳玉禾田环境事业发展集团股份有限公司的发起人协议》
《公司章程》/《章程》 指 《玉禾田环境发展集团股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
一般情况下，本说明数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，
均为四舍五入所致。
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玉禾田环境发展集团股份有限公司（以下简称“玉禾田”、“公司”、“发行人”）
系由深圳玉禾田环境事业发展集团有限公司（以下简称“玉禾田有限”）于 2015
年 8 月 14 日依法整体变更设立。
公司自设立以来股本演变情况如下：
1、2010 年 4 月，玉禾田有限设立（注册资本 3,000 万元）
2010 年 4 月 6 日，周平、周梦晨签署了《深圳市玉禾田环境事业发展有限
公司章程》，同意共同设立“深圳市玉禾田环境事业发展有限公司”。
2010 年 4 月 9 日，深圳国信泰会计师事务所出具“深国信泰（内）验字[2010]21
号”《验资报告》，对玉禾田有限各股东的出资情况进行验证，确认截至 2010 年
4 月 9 日，玉禾田有限已经收到全体股东缴纳的注册资本合计 3,000 万元，均为
货币出资。
2010 年 4 月 16 日，深圳市市监局核准玉禾田有限设立，并向玉禾田有限核
发了《营业执照》。
玉禾田有限设立时的股权及出资结构如下：
认缴出资额 认缴出资额占注册 实缴出资额 实缴出资额占注册
股东名称
（万元） 资本的比例 （万元） 资本的比例
周平 2,550.00 85.00% 2,550.00 85.00%
周梦晨 450.00 15.00% 450.00 15.00%
合计 3,000.00 100.00% 3,000.00 100.00%
2011 年 9 月 1 日，深圳市玉禾田环境事业发展有限公司更名为“深圳玉禾田
环境事业发展集团有限公司”。
2、2012 年 3 月，第一次增资（注册资本增加至 4,000 万元）
2012 年 3 月 12 日，玉禾田有限召开股东会，同意玉禾田有限注册资本由 3,000
万元增加至 4,000 万元，新增注册资本 1,000 万元全部由周平认缴。
2012 年 3 月 14 日，玉禾田有限全体股东就上述变更事项重新签署了《公司
章程》，就本次变更对公司章程进行修订。
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2012 年 3 月 13 日，深圳普天会计师事务所有限公司出具“深普所验字
[2012]21 号”《验资报告》，对本次增资情况进行了验证，确认截至 2012 年 3 月
13 日，玉禾田有限已收到股东周平缴纳的新增注册资本合计 1,000 万元，出资方
式为货币出资。
2012 年 3 月 14 日，深圳市市监局核准了上述变更。本次变更后玉禾田有限
的股权及出资结构如下：
认缴出资额 认缴出资额占注 实缴出资额 实缴出资额占注册
股东名称
（万元） 册资本的比例 （万元） 资本的比例
周平 3,550.00 88.75% 3,550.00 88.75%
周梦晨 450.00 11.25% 450.00 11.25%
合计 4,000.00 100.00% 4,000.00 100.00%
3、2012 年 8 月，第二次增资（注册资本增加至 5,000 万元）
2012 年 7 月 11 日，玉禾田有限召开了股东会，同意玉禾田有限注册资本由
4,000 万元增加至 5,000 万元，新增注册资本 1,000 万元全部由股东周平认缴。
2012 年 7 月 11 日，玉禾田有限全体股东就上述变更事项重新签署了新的《公
司章程》。
2012 年 7 月 12 日，深圳普天会计师事务所有限公司出具深普所验字[2012]57
号《验资报告》，对本次增资情况进行了验证，审验表明，截至 2012 年 7 月 12
日，玉禾田有限已经收到股东周平缴纳的新增注册资本合计 1,000.00 万元，出资
方式为货币出资。
2012 年 8 月 1 日，深圳市市监局核准了上述变更。本次变更后玉禾田有限
的股权及出资结构如下：
认缴出资额 认缴出资额占注 实缴出资额 实缴出资额占注册
股东名称
（万元） 册资本的比例 （万元） 资本的比例
周平 4,550.00 91.00% 4,550.00 91.00%
周梦晨 450.00 9.00% 450.00 9.00%
合计 5,000.00 100.00% 5,000.00 100.00%
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4、2014 年 2 月，第一次股权转让
2014 年 2 月 11 日，周平、周梦晨与西藏天之润就玉禾田有限股权转让事项
签订了《股权转让协议书》，约定西藏天之润以 5,000.00 万元的价格受让周平、
周梦晨所持有的玉禾田有限 100%股份。
2014 年 2 月 11 日，深圳联合产权交易所出具了编号为 JZ20140213059 的《股
权转让见证书》，对本次股权转让事项进行了见证。
2014 年 2 月 11 日，玉禾田有限召开股东会，同意股东周平将其所占公司 91%
的股权（注册资本 4,550.00 万元）以 4,550.00 万元转让给西藏天之润；同意股东
周梦晨将其所占公司 9%的股权（注册资本 450.00 万元）以 450.00 万元转让给西
藏天之润，其他股东放弃优先购买权。
2014 年 2 月 20 日，深圳市市监局核准了上述变更登记。本次变更完成后，
玉禾田有限的股权及出资结构如下：
认缴出资额 认缴出资额占注 实缴出资额 实缴出资额占注册
股东名称
（万元） 册资本的比例 （万元） 资本的比例
西藏天之润 5,000.00 100.00% 5,000.00 100.00%
合计 5,000.00 100.00% 5,000.00 100.00%
5、2014 年 12 月，第三次增资（注册资本增加至 5,700 万元）
2014 年 11 月 3 日，玉禾田有限召开股东会，同意玉禾田有限注册资本由
5,000.00 万元增加至 5,700.00 万元。新增注册资本由公司股东西藏天之润认缴。
2014 年 11 月 3 日，玉禾田有限全体股东就上述变更事项重新签署了《公司
章程》。
2014 年 11 月 27 日，深圳普天会计师事务所有限公司出具“深普所验字
[2014]64 号”《验资报告》，对本次增资进行了验证，审验表明，截至 2014 年 11
月 27 日，玉禾田有限已经收到西藏天之润缴纳的增资款项 2,520.00 万元，其中
实收资本 700.00 万元，资本公积为 1,820.00 万元，出资方式为货币出资。
2014 年 12 月 22 日，深圳市市监局核准了上述变更。本次增资完成后，玉
禾田有限的股权及出资结构如下：
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认缴出资额 认缴出资额占注册 实缴出资额 实缴出资额占注
股东名称
（万元） 资本的比例 （万元） 册资本的比例
西藏天之润 5,700.00 100.00% 5,700.00 100.00%
合计 5,700.00 100.00% 5,700.00 100.00%
6、2014 年 12 月，第四次增资（注册资本增加至 6,000 万元）
2014 年 12 月 19 日，玉禾田有限召开股东会，同意玉禾田有限注册资本由
5,700.00 万元增加至 6,000.00 万元。新增注册资本由王东焱、周明、周聪认缴，
王东焱增资总额为 864.00 万元（其中实收资本 240.00 万元），周明增资总额为
108.00 万元（其中实收资本 30.00 万元），周聪增资总额为 108.00 万元（其中实
收资本 30.00 万元），其余 780.00 万元计入资本公积
2014 年 12 月 19 日，玉禾田有限全体股东就上述变更事项重新签署了《公
司章程》。
2014 年 12 月 23 日，深圳普天会计师事务所有限公司出具“深普所验字
[2014]70 号”《验资报告》，对本次增资进行了验证，审验表明，截至 2014 年 12
月 22 日，玉禾田有限已经收到新增股东王东焱、周明、周聪缴纳的增资款项共
计 1,080.00 万元，其中实收资本为 300.00 万元，资本公积为 780.00 万元，出资
方式为货币出资。
2014 年 12 月 23 日，深圳市市监局核准了本次增资。本次增资完成后，玉
禾田有限股权及出资结构如下：
认缴出资额 实缴出资额
序号 股东姓名或名称 出资比例（%）
（万元） （万元）
1 西藏天之润 5,700.00 95.00 5,700.00
2 王东焱 240.00 4.00 240.00
3 周聪 30.00 0.50 30.00
4 周明 30.00 0.50 30.00
合计 6,000.00 100.00 6,000.00
7、2015 年 6 月，第二次股权转让
2015 年 5 月 21 日，玉禾田有限作出股东会决议，同意股东西藏天之润将其
持有的公司 20%的股权以 1,200 万元的价格转让予深圳鑫卓泰，同意将其持有的
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5%的股权以 300 万元的价格转让予深圳鑫宏泰，其他股东放弃优先购买权。
2015 年 5 月 22 日，玉禾田有限股东西藏天之润与深圳鑫卓泰、深圳鑫宏泰
就玉禾田有限股权转让事项签订了《股权转让协议书》。
2015 年 5 月 22 日，深圳联合产权交易所出具了编号为 JZ20150522080 的《股
权转让见证书》，对本次股权转让事项进行了见证。
2015 年 6 月 4 号，深圳市市监局核准了上述变更。本次转让完成后，玉禾
田有限股权及出资结构如下：
认缴出资额 实缴出资额
序号 股东姓名或名称 出资比例（%）
（万元） （万元）
1 西藏天之润 4,200.00 70.00 4,200.00
2 深圳鑫卓泰 1,200.00 20.00 1,200.00
3 深圳鑫宏泰 300.00 5.00 300.00
4 王东焱 240.00 4.00 240.00
5 周聪 30.00 0.50 30.00
6 周明 30.00 0.50 30.00
合计 6,000.00 100.00 6,000.00
8、2015 年 8 月，整体变更为股份有限公司
（1）设立方式
发行人是由玉禾田有限整体变更设立的股份有限公司，将玉禾田有限截至
2015 年 5 月 31 日经审计的公司净资产 101,564,560.06 元折为股本 100,000,000.00
元，剩余 1,564,560.06 元计入资本公积。2015 年 8 月 14 日，深圳市市监局核准
变更登记事项。
（2）设立程序
①2015 年 7 月 20 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字
［2015］第 310671 号《审计报告》，对玉禾田有限的资产负债情况、利润情况进
行审计，经审计，截至 2015 年 5 月 31 日，玉禾田有限经审计并确认的净资产额
为 101,564,560.06 元。
②2015 年 7 月 20 日，同致信德（北京）资产评估有限公司出具“同致信德
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评报字[2015]第 121 号”《资产评估报告书》。经评估，截至 2015 年 5 月 31 日，
公司净资产评估结果为 18,339.23 万元，评估增值 8,182.77 万元，增值率 80.57%。
③2015 年 7 月 20 日，玉禾田有限召开临时股东会并形成决议，同意公司整
体变更为股份有限公司，以公司截至 2015 年 5 月 31 日的经审计并确认的账面净
资产按 1：0.9846 的比例折合为股份有限公司的股本 100,000,000 股（每股面值 1
元），大于股本部分 1,564,560.06 元计入资本公积。同日西藏天之润投资管理有
限公司、深圳市鑫卓泰投资管理有限公司、深圳市鑫宏泰投资管理有限公司、王
东焱、周明、周聪 6 位发起人签署了《发起人协议》。
④2015 年 7 月 20 日，立信会计师出具“信会师报字[2015]第 310679 号”《验
资报告》，对股份公司各发起人的出资情况进行审验，确认本次设立股份公司的
股东出资已经全部到位。
⑤2015 年 8 月 5 日，玉禾田股份召开创立大会暨第一次股东大会，审议通
过整体变更相关议案，并选举产生了玉禾田股份第一届董事会，选举产生了 2
名股东代表监事，与经职工代表大会选举产生的职工代表监事组成玉禾田股份第
一届监事会。董事会与监事会成员任期均为三年。
⑥2015 年 8 月 14 日，深圳市市监局核准了玉禾田股份的设立申请，换发了
统一社会信用代码为 91440300553876133C 的《营业执照》。
股份公司设立后，公司的股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 股份（万股） 股权比例（%）
1 西藏天之润 7,000.00 70.00
2 深圳鑫卓泰 2,000.00 20.00
3 深圳鑫宏泰 500.00 5.00
4 王东焱 400.00 4.00
5 周聪 50.00 0.50
6 周明 50.00 0.50
合计 10,000.00 100.00
9、2016 年 7 月，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
2016 年 6 月 24 日，股转公司出具了《关于同意深圳玉禾田环境事业发展集
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团股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函
（2016）4483 号），同意发行人股票在股转系统挂牌并公开转让。2016 年 7 月 8
日，发行人股票在股转系统挂牌并公开转让，证券简称为“玉禾田”，证券代码为
“837848”，转让方式为“协议转让”。
10、2016 年 11 月，第五次增资（注册资本增加至 10,380 万元）
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发
行业务细则（试行）》等规定，公司于 2016 年 9 月 12 日召开 2016 年第三次临时
股东大会，审议通过了《深圳玉禾田环境事业发展集团股份有限公司 2016 年第
一次股票发行方案》的议案。根据《2016 年第一次股票发行方案》、《2016 年第
一次股票发行认购公告》，本次发行股票数量不超过 380.00 万股，募集资金总额
不超过 2,508.00 万元，发行价格为 6.60 元/股。
2016 年 9 月 19 日，发行对象进行了股份认购。本次股票发行总计 380.00
万股，本次发行对象为深圳鑫宏泰，为公司原股东。根据立信会计师事务所于
2016 年 9 月 20 日出具的“信会师报字[2016]第 310845 号”《验资报告》，审验表
明，截至 2016 年 9 月 19 日，公司已收到股东缴纳的增资款共计 2,508.00 万元，
全部为货币出资，其中新增注册资本为 380.00 万元，余额 2,128.00 万元计入资
本公积。
公司于 2016 年 11 月 2 日收到股转公司《关于深圳玉禾田环境事业发展集团
股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8120 号），对本次股票
发行的备案申请予以确认。本次股票发行 3,800,000 股，新增股份于 2016 年 11
月 14 日在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
2016 年 11 月 11 日，玉禾田股份取得深圳市市监局核发的[2016]第 84963251
号“变更通知书”，就上述增资事项办理了工商变更登记。
本次增资完成后，公司注册资本增至 10,380.00 万元，股权结构如下：
序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 西藏天之润 70,000,000 67.44
9
序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%）
2 深圳鑫卓泰 20,000,000 19.27
3 深圳鑫宏泰 8,800,000 8.48
4 王东焱 4,000,000 3.85
5 周聪 500,000 0.48
6 周明 500,000 0.48
合计 103,800,000 100.00
2016 年 11 月 10 日，玉禾田股份召开了 2016 年第四次临时股东大会，同意
将公司名称由“深圳玉禾田环境事业发展集团股份有限公司”变更为“玉禾田环境
发展集团股份有限公司”。
2016 年 12 月 23 日，玉禾田股份注册地址从深圳市福田区车公庙泰然九路
海松大厦 A 座 1805 房迁入安徽省岳西县经济开发区莲云大道 68 号。
11、2017 年 8 月，公司在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
2017 年 8 月 1 日，玉禾田股份召开了 2017 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。
2017 年 8 月 24 日，股转公司出具了《关于同意玉禾田环境发展集团股份有
限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函（2017）
5020 号），同意公司股票自 2017 年 8 月 29 日起终止在全国中小企业股份转让系
统挂牌。
12、2017 年 12 月，第三次股权转让
2017 年 8 月 30 日，西藏天之润、玉禾田股份、周平与禹龙九鼎签订了《股
权转让协议》，西藏天之润将公司 2.9586%的股份以 10,000.00 万元转让给禹龙九
鼎；2017 年 8 月 31 日，西藏天之润、玉禾田股份、周平与杭州城和签订了《股
权转让协议》，西藏天之润将公司 0.8876%的股份以 3,000.00 万元转让给杭州城
和；2017 年 12 月 15 日，西藏天之润、玉禾田股份、周平与海立方舟签订了《股
权转让协议》，西藏天之润将公司 1.7751%的股份以 6,000.00 万元转让给海立方
舟；2017 年 12 月 28 日，西藏天之润、玉禾田股份、周平与安庆同安签订了《股
权转让协议》，西藏天之润将公司 0.8876%的股份以 3,000.00 万元转让给安庆同
10
安。
2018 年 1 月 18 日，经玉禾田股份股东大会决议修改《公司章程》，更新章
程附件的股东名册。
本次股权转让完成后，玉禾田股份股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 持股数量（股） 出资比例（%）
1 西藏天之润 63,243,786 60.93
2 深圳鑫卓泰 20,000,000 19.27
3 深圳鑫宏泰 8,800,000 8.48
4 王东焱 4,000,000 3.85
5 周明 500,000 0.48
6 周聪 500,000 0.48
7 禹龙九鼎 3,071,006 2.96
8 杭州城和 921,302 0.89
9 海立方舟 1,842,604 1.78
10 安庆同安 921,302 0.89
合计 103,800,000 100.00
13、2019 年 10 月，第四次股权转让
2019 年 10 月 15 日，西藏天之润、玉禾田股份、周平与禹龙九鼎签订了《股
权转让协议》，禹龙九鼎将公司 2.9586%的股份以 13,632.88 万元转让给西藏天之
润，相关款项已经支付完毕。
本次股权转让完成后，玉禾田股份股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 持股数量（股） 出资比例（%）
1 西藏天之润 66,314,792 63.89
2 深圳鑫卓泰 20,000,000 19.27
3 深圳鑫宏泰 8,800,000 8.48
4 王东焱 4,000,000 3.85
5 周明 500,000 0.48
6 周聪 500,000 0.48
7 海立方舟 1,842,604 1.78
11
8 杭州城和 921,302 0.89
9 安庆同安 921,302 0.89
合计 103,800,000 100.00
截至本说明签署日，本公司股权结构未再发生变化。
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发行人全体董事、监事、高级管理人员
对《关于公司设立以来股本演变情况的说明》的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺《关于公司设立以来股本演变情
况的说明》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
全体董事：
周平 凌锦明 王东焱
周聪 周明 曹阳
华晓锋 何俊辉
全体监事：
陈强 王云福 李国刚
其他高级管理人员：
张向前 鲍江勇
玉禾田环境发展集团股份有限公司
年 月 日
13
