玉禾田:平安证券关于玉禾田2022年半年度持续督导跟踪报告2022-08-26
平安证券股份有限公司
关于玉禾田环境发展集团股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:平安证券股份有限公司 被保荐机构简称:玉禾田
保荐代表人姓名:覃建华 联系电话:0755-82734788
保荐代表人姓名:王志 联系电话:0755-82734952
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每季度一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1 次,已阅读相关文件
(2)列席公司董事会次数 0 次,已阅读相关文件
(3)列席公司监事会次数 0 次,已阅读相关文件
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
在 IPO 过程中,
未对分公司被立
公司加强内部管控制度,严格管
案调查等相关事
1、信息披露 控下属分子公司,同时加强信息
项予以报告和披
披露相关规定的学习
露,收到证监会
的警示函
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项履行情况 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份限售的承诺 是 不适用
2、关于分红的承诺 是 不适用
3、关于同业竞争的承诺 是 不适用
4、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
5、关于 IPO 稳定股价的承诺 是 不适用
6、关于申请文件不存在虚假记载、
是 不适用
误导性陈述或重大遗漏的承诺
7、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
8、关于社会保险及住房公积金补缴
是 不适用
的承诺
9、关于不为股权激励对象提供财务
是 不适用
资助的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 6 月 23 日,保荐机构收到深圳证监局《关
于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格
监管措施的决定》,保荐机构因 2009 年保荐乐视网
2、报告期内中国证监会和本所对 信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票
保荐机构或者其保荐的公司采取监 并在创业板上市的执业过程,违反了《证券发行上
管措施的事项及整改情况 市保荐业务管理办法》(证监会令第 58 号)相关规
定,深圳证监局对保荐机构采取暂停保荐机构资格
3 个月的监管措施。针对历史问题,保荐机构将持
续提升投资银行业务执业质量,合规稳健经营。
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《平安证券股份有限公司关于玉禾田环境发展集团股份有限
公司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
覃建华 王 志
平安证券股份有限公司
年 月 日