平安证券股份有限公司
                  关于玉禾田环境发展集团股份有限公司
                         2022 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：玉禾田
保荐代表人姓名：龚景宜                 联系电话：0755-22624694
保荐代表人姓名：王志                   联系电话：0755-22624694
现场检查人员姓名：龚景宜、吴家霖、王顺康
现场检查对应期间：2022 年 1 月至 2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月 12 日至 2022 年 12 月 22 日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
（一）公司治理                                            是        否        不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；查阅三会
会议资料；取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件，以及信息披露文件；实地查看公
司主要管理场所；对公司董事会秘书等进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                          √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                          √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                                √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会议资料；
查阅公司委托理财相关决策文件等。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                    √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                    √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发      √
现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露目录索引以及相关信息披露文件；查阅公司信息披露制
度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                    √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
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现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明细、对外
担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                      √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                      √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                      √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                      √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                           √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料，核查
公司募集资金存放、使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                      √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情      √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                      √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投                 √
资效益是否与招股说明书等相符                                  （注 1）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2022 年三季度报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，了解
公司业务发展情况，并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
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1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                        √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；对公司高管进行访谈，了解
公司及公司股东的履行承诺情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件；与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                     √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                        √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已         √
按相关要求予以整改                                   （注 2）
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：公司于 2022 年 12 月 14 日召开的第三届董事会 2022 年第七次会议及第三届监事会
2022 年第七次会议审议通过了《关于部分募投项目终止及部分募投项目延期的议案》，根据
公司首次公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，为提高募集资金使用效率，匹配现
阶段经营发展的实际需要以创造更大的效益，公司拟对部分募集资金投资项目进行如下调
整：1、募集资金投资项目“环卫服务运营中心建设项目”达到预定可使用状态日 期延 长至
2023 年 12 月 31 日；2、募集资金投资项目“智慧环卫建设项目”终止，截至 2022 年 11 月
30 日，尚未使用的募集资金合计 7,538.68 万元，节余募集资金 7,538.68 万元（含利益收益）
全部永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动（具体金额以实际结转时募集资金专户
余额为准）。


注 2：2022 年 3 月 16 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于对玉禾田环境发
展集团股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]9 号，公司在申请首次公开
发行股票并在创业板上市过程中，未对佳木斯分公司被桦南县监察委员会立案调查等相关
事项予以报告和披露，信息披露不完整、不及时。上市公司高度重视上述问题，进一步梳理
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信息披露流程，落实内控制度的执行，同时加强董事、监事、高级管理人员及内部相关职能
部门对法律法规、规范性文件及相关信息披露制度的学习，强化风险责任意识，提高公司
规范运作水平和信息披露质量，确保重大信息的及时反馈，做到及时、真实、准确、完整地
履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。保荐机构已督促相关人员加强相关法律、法
规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。公司也已采取相应自查整改措施。




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（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于玉禾田环境发展集团股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：


                          龚景宜                          王志




                                                 平安证券股份有限公司


                                               2022 年   12   月   27   日




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