光大证券股份有限公司
          关于江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司
      首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见


    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）

作为江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称“聚杰微纤”或

“公司”） 首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构， 根

据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深

圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，就公司首次公开

发行前已发行股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况

如下：

    一、首次公开发行前已发行股份概况

   （一）首次公开发行股份情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏聚杰微纤科技集团股

份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2830 号）

核准，江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）首

次公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,870,000.00 股，上市后公

司 总 股 本 为 99,470,000.00 股 。 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 为

74,600,000.00 股，占公司总股本的 75.00%；无限售条件流通股

24,870,000.00 股，占公司总股本的 25.00%。

    （二）上市后股本变动情况
    截至目前，公司总股本为 99,470,000.00 股，未发生变动，其中：

限售条件流通股为 74,600,000.00 股，占公司总股本 75.00%，无限

售条件流通股为 24,870,000.00 股，占公司总股本 25.00%。



    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东王明寰、上海祥禾涌安股权投资合

伙企业（有限合伙）、上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业（有

限合伙）在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下

简称“《招股说明书》”）和《首次公开发行股票并在创业板上市之上

市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中，所做的承诺如下：
    自发行人股票在证券交易所上市之日 12 个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股

份，也不由发行人回购其直接或间接持有的该部分股份。

    本次申请解除股份限售的股东在《招股说明书》中作出的承诺与

《上市公告书》中作出的承诺一致。截至目前，王明寰、上海祥禾涌

安股权投资合伙企业（有限合伙）、上海金浦新兴产业股权投资基金

合伙企业（有限合伙）遵守了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。

    本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，

公司亦未对其进行违规担保。

    公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定

期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
   三、 本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 3 月 12 日（星

期五）。

    2、本次解除限售股份数量为 4,600,000.00 股，占公司总股本

4.6245%。本次实际可上市流通数量为 4,600,000.00 股，占公司总股

本 4.6245%。

    3、本次申请解除股份限售的股东人数为 3 名。

    4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
                                   所持限售股份      本次解除限售   本次实际可上市
  序号             股东名称
                                     总数（股）        数量（股）   流通数量（股）
                                      1,150,000.00   1,150,000.00     1,150,000.00
   1               王明寰

           上海祥禾涌安股权
                                      1,150,000.00   1,150,000.00     1,150,000.00
   2       投资合伙企业（有限
                 合伙）
           上海金浦新兴产业
   3       股权投资基金合伙           2,300,000.00   2,300,000.00     2,300,000.00
           企业（有限合伙）
              合    计                4,600,000.00   4,600,000.00     4,600,000.00



    四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
                         本次变动前                              本次变动后
                                           本次变动增减
  股份性质                            比例                                  比例
                    数量（股）             数量（股）（+,-） 数量（股）
                                      (%)                                   (%)
一、限售条件
流通股/非流        74,600,000.00      75.00 -4,600,000.00 70,000,000.00        70.37
通股
高管锁定股                  0.00       0.00             -          0.00         0.00
首发前限售股       74,600,000.00      75.00 -4,600,000.00 70,000,000.00        70.37
二、无限售条
                   24,870,000.00      25.00 +4,600,000.00 29,470,000.00        29.63
件流通股
三、总股本         99,470,000.00 100.00                    - 99,470,000.00 100.00
    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：聚杰微纤本次限售股份上市流通符合《证

券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券

交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；

聚杰微纤本次解禁限售的股份持有人严格履行了首次公开发行股票

并上市时做出的承诺。综上，保荐机构同意聚杰微纤本次限售股份上

市流通事宜。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏聚杰微纤科技集

团股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通核查意见》之签

章页）




   保荐代表人（签字）：

                          郭护湘               牟海霞




                                   光大证券股份有限公司（盖章）

                                       2021 年 3 月 9 日