光大证券股份有限公司
关于江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为江苏
聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称“聚杰微纤”或者“公司”） 首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号—保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对聚杰微纤首
次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、公司股票发行和股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2830 号）核准，江苏聚杰微纤科
技集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票 24,870,000.00 股，上市后公司总股本为 99,470,000.00 股。有限售条件的
股份数量为 74,600,000.00 股，占公司总股本的 75.00%；无限售条件流通股
24,870,000.00 股，占公司总股本的 25.00%。
（二）上市后股本变动情况
截至本核查意见出具日，公司在 2021 年度进行了利润分配及资本公积金转
增股本，以截止 2021 年 12 月 31 日的总股本 99,470,000 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金 3.00 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，
本 次 资 本 公 积 转 增 股 本 实 施 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 99,470,000 股 增 至
149,205,000 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东一共 5 名，分别为苏州市聚杰投资有限公司、
苏州市聚杰君合投资合伙企业（有限合伙）、陆玉珍、仲鸿天、仲湘聚。本次申
请解除股份限售的股东苏州市聚杰投资有限公司、苏州市聚杰君合投资合伙企业
（有限合伙）、陆玉珍、仲鸿天、仲湘聚在《首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》中做出的承诺，具体内容如下：
（一）公司实际控制人仲鸿天、陆玉珍、仲湘聚承诺：
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有
的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接所持公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月；其直接或间接所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价的 100%。若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整。
3、在任职公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让公司的股份不超
过其所持有的公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不转让其所持有的公司股
份；在首次公开发行股份上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起
18 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日
起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让其
直接或间接持有的公司股份。
（二）公司股东苏州市聚杰投资有限公司、苏州市聚杰君合投资合伙企业
（有限合伙）承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，公司/合伙企业不转让或者
委托他人管理公司/合伙企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购公司/合伙企业直接或间接持有的该部分股份。
截至本核查意见出具日，苏州市聚杰投资有限公司、苏州市聚杰君合投资合
伙企业（有限合伙）、陆玉珍、仲鸿天、仲湘聚严格遵守了上述承诺，未出现违
反上述承诺的行为。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司亦未对其进行违规担保。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 3 月 30 日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为 105,000,000 股，占公司总股本 70.37%。本次
实际可上市流通数量为 90,557,250 股，占公司总股本 60.69%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 5 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股份总数 本次解除限售数 本次实际可上市流
序号 股东名称 备注
（股） 量（股） 通数量（股）注 1
1 仲湘聚 2,898,000.00 2,898,000.00 724,500.00 注2
2 陆玉珍 8,179,500.00 8,179,500.00 2,044,875.00 注3
3 仲鸿天 8,179,500.00 8,179,500.00 2,044,875.00 注4
苏州市聚杰投资
4 76,996,500.00 76,996,500.00 76,996,500.00
有限公司
苏州市聚杰君合
5 投资合伙企业（有 8,746,500.00 8,746,500.00 8,746,500.00
限合伙）
合计 105,000,000.00 105,000,000.00 90,557,250.00
注 1：“本次实际可上市流通数量”指“本次解除限售股份数量”扣除董监高
75%锁定情形后的股份数量。
注 2：股东仲 湘聚女士 现任公司董 事、副总 经理，持 有公司股份 数量为
2,898,000.00 股，占公司总股本的 1.94%，在其任职期间每年转让的股份不超过
其持有公司股份总数的 25%。
注 3：股东陆玉珍女士现任公司董事，持有公司股份数量为 8,179,500.00
股，占公司总股本的 5.48%，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股
份总数的 25%。
注 4：股东仲鸿天先生现任公司董事长，持有公司股份数量为 8,179,500.00
股，占公司总股本的 5.48%，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股
份总数的 25%。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表：
本次变动前 本次变动增减数 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例(%) 量（+,-） 数量（股） 比例(%)
一、有限售条件
105,000,000.00 70.37 -90,557,250.00 14,442,750.00 9.68
股份
首发前限售股 105,000,000.00 70.37 -105,000,000.00 0.00 0.00
高管锁定股 0.00 0.00 14,442,750.00 14,442,750.00 9.68
二、无限售条件
44,205,000.00 29.63 +90,557,250.00 134,762,250.00 90.32
股份
三、总股本 149,205,000.00 100.00 0.00 149,205,000.00 100.00
五、保荐机构的核査意见
经核查，本保荐机构认为：聚杰微纤本次申请上市流通的限售股份持有人严
格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次限售股份上市
流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范
性文件要求。公司关于本次限售股信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构
对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏聚杰微纤科技集团股份有限
公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
郭护湘 张进
光大证券股份有限公司（盖章）
2023 年 3 月 28 日
