深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在
            创业板上市网上申购情况及中签率公告
              保荐机构（主承销商）：中山证券有限责任公司



                                  特别提示
    深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“北鼎股份”、“发行人”）首次
公开发行不超过5,435万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发行”)的申请已
获中国证监会证监许可[2020]591号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配
售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托
凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
    发行人与保荐机构（主承销商）中山证券有限责任公司（以下简称“保荐机
构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为5,435万股。回拨机制启动前，
网下初始发行数量为3,261万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为
2,174万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币5.91元/股。
    北鼎股份于2020年6月10日（T日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价
发行“北鼎股份”股票2,174万股。
    敬请投资者重点关注本次发行流程、发行缴款环节等方面内容，并于2020
年6月12日（T+2日）及时履行缴款义务。
    1、网下投资者应根据《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2020年6月12日（T+2日）
16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。如同
一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填
写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股
无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
    网上投资者申购新股中签后,应根据《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保
其资金账户在2020年6月12日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款
项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

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       网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
    2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
    3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约
责任，保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，将违约情况报中国证监会和
中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款
的情形时，自中国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日
计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认
购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交换债的次数合
并计算。



       一、网上申购情况
    保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发
行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为12,818,968户，有
效申购股数为139,033,345,500股，配号总数为278,066,691个，配号起始号码为
000000000001，截止号码为000278066691。



       二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
    根据《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6,395.27808倍，高于
150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的
50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为543.50万股，占本次发行
总量的10.00%；网上最终发行数量为4,891.50万股，占本次发行总量90.00%。回
拨后本次网上定价发行的中签率为0.0351822074%，有效申购倍数为2,842.34581
倍。



       三、网上摇号抽签

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    保荐机构（主承销商）与发行人定于2020年6月11日（T+1日）上午在深圳
市福田区红荔西路上步工业区10栋3楼进行摇号抽签，并将于2020年6月12日
（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公
布摇号中签结果。


                                发行人：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
                            保荐机构（主承销商）：中山证券有限责任公司
                                                        2020 年 6 月 11 日




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（本页无正文，为《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）




                                       深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司


                                                 2020年6月11日




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（本页无正文，为《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市网上申购情况及中签率公告》之盖章页）




                                                 中山证券有限责任公司


                                                       2020年6月11日




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