深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

                              2020 年度监事会工作报告



            2020 年度，深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事
    会根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制
    度的规定，认真履行监督职责，切实维护公司利益和广大股东权益。现将 2020
    年度公司监事会工作报告如下：

            一、   报告期内监事会会议召开情况

            报告期内，公司共召开了 7 次监事会会议，公司监事均亲自出席了会议，不
    存在委托出席和缺席情况，会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律
    法规和《公司章程》的规定，具体审议事项如下：

  时间             届次                                   议案
                             关于《2019 年年度报告及摘要》的议案
                             关于《2019 年度监事会工作报告》的议案
                             关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
                             关于 2019 年度财务决算报告的议案
              第三届监事会
2020/2/26                    关于 2020 年度财务预算报告的议案
                第三次会议
                             关于续聘 2020 年度财务审计机构的议案
                             关于对公司 2019 年度关联交易进行确认的议案
                             关于预计 2020 年度公司日常性关联交易事项的议案
                             关于《公司内部控制有效性的自我评价报告》的议案
              第三届监事会
2020/5/18                    关于公司应对新冠疫情的发展计划的议案
                第四次会议
              第三届监事会   关于部分募投项目变更实施地点的议案
2020/5/31
                第五次会议   关于公司拟在深圳市宝安区设立全资子公司的议案
              第三届监事会   关于部分募投项目变更实施主体及调整实施进度的议案
2020/7/10
                第六次会议   关于使用募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案
                             关于《 2020 年半年度报告及其摘要》的议案
                             关于 2020 年半年度利润分配预案的议案
                             关于《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
              第三届监事会
2020/8/17                    关于使用募集资金置换先期投入的议案
                第七次会议
                             关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
                             关于修改《公司章程》的议案
                             关于修改《监事会议事规则》的议案
                            关于《2020 年第三季度报告》的议案
             第三届监事会   关于《开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》的议案
2020/10/28
               第八次会议   关于制定《外汇衍生品交易业务管理制度》的议案
                            关于开展外汇衍生品交易业务的议案
             第三届监事会   关于变更部分募集资金投资项目实施主体并新设募集资金专户的议
2020/12/31
               第九次会议   案



         二、2020 年度监事会列席股东大会情况

         报告期内，公司共召开 3 次股东大会，监事会成员均按时列席各次股东大会，
     并按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。

         三、监事会对 2020 年度有关事项的专项意见

         1、公司依法运作情况

         2020 年度，公司监事会依法对公司的运作情况进行了监督，列席了公司董
     事会、股东大会等重要会议，对公司决策程序和公司的董事会成员及高级管理人
     员的履行职务的情况进行了严格的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会
     议的召集、召开均符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，
     决策程序合法、有效，未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，未发现公
     司董事及高级管理人员在履行职务中有违反法律、法规、《公司章程》及损害公
     司和股东利益的行为。

         2、检查公司财务情况

         2020 年度，监事会对公司的财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事
     会认为：公司的财务制度健全，财务状况良好，2020 年度财务报告客观、真实
     的反映了公司的财务状况和经营成果，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
     出具了标准无保留意见的审计报告。

         3、募集资金使用情况

         监事会对募集资金的使用及存放情况进行核查，认为：公司严格按照《募集
     资金管理办法》的规定合理、规范的使用募集资金，公司对募集资金进行了专户
     存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。

    4、公司关联交易情况

    2020 年，公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和所有股东利益
的行为。

    5、公司对外担保及股权、资产置换情况

    2020 年，公司未发生对外担保，未发生资产置换，也未发生其他损害公司
股东利益或造成公司资产流失的情况。

    6、对公司收购或出售资产的核查情况

    2020 年，公司无重大资产出售、资产置换、资产担保和抵押等行为发生。

    7、对内部控制自我评价报告的情况

    监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了核查，认为：董事会编制的公司《2020 年度内部控制自我
评价报告》符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、
运行及监督情况。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生
违反公司内部控制制度的情形。

    8、监事会对公司 2020 年年度报告的审核意见

    根据《证券法》第 82 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 2 号——年度报告的内容与格式》等相关规定，监事会对董事会编制的 2020
年年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：董事会编制和审核公司 2020
年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了公司 2020 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。

    四、监事会 2021 年度工作计划

    2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，
认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和
提升治理水平有效发挥职能。2021 年，监事会将不断加强自身学习，提高业务
技能，创新工作方法，提升监事履职的专业能力；继续加强对公司董事、高管人
员履职的监督，建立高效的沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；不断完
善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的利益。




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                                             2021 年 3 月 24 日