中山证券有限责任公司
关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中山证券有限责任公司 被保荐公司简称：北鼎股份
保荐代表人姓名：陈贤德 联系电话：0755-83175806
保荐代表人姓名：万云峰 联系电话：0755-83175806
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
在持续督导期内，每月由银行抄送对账单，
（1）查询公司募集资金专户次数
2020 年现场查询 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（2）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 1 月 12 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》和《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等规则要求，对上市公司
（3）培训主要内容
信息披露、上市公司治理、上市公司董监
高职责进行培训，并分享了近期上市公司
的违规案例
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务 无 不适用
情况、管理状况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺 是否履行承诺
及解决措施
1、关于股份锁定承诺及减持意向等承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
4、关于招股说明书信息披露依法承担赔偿责任的
是 不适用
承诺
5、关于未能履行承诺时约束措施的承诺 是 不适用
6、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
7、关于租赁房产的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
11、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动
2020 年 8 月 13 日，中国证监会深圳监管局
作出《深圳证监局关于对中山证券有限责任
公司采取限制业务活动及责令限制董事、高
级管理人员权利措施的决定》（行政监管措
施决定书〔2020〕148 号），中山证券因存
在以下问题：“一是 1 名董事不具备高管任
职资格，实际履行高管职责；二是未履行公
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印
整改情况
章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行
双人保管要求、未完成审批流程即予用印等
情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪
酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他
公司治理与内部管理问题”，被中国证监会
深圳监管局采取限制业务活动的监管措施。
针对监管部门指出的问题，中山证券高度重
视，积极完善治理结构，健全内部控制和防
范利益冲突机制，加强了风控合规和风险管
理。
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公
司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈贤德 万云峰
中山证券有限责任公司
2021 年 3 月 24 日