中山证券有限责任公司

                 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

      使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见

      中山证券有限责任公司（以下称“保荐机构”、“中山证券”）作为深圳市北
鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“北鼎股份”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 证监会公告
[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关规定，对北鼎股份拟使用部分闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

      一、募集资金情况基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕591 号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）5,435 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.91 元/股，
发行募集资金总额为人民币 32,120.85 万元，扣除各项发行费用人民币 3,942.81
万元后，实际募集资金净额为人民币 28,178.04 万元。募集资金已于 2020 年 6
月 16 日划至公司指定账户，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资
金到位情况进行了审验，并出具了“XYZH/2020SZA30210”号《深圳市北鼎晶
辉科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》。

      根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资
金具体投资项目如下：

                                                                    单位：万元
 序号                       项目名称                项目总投资    募集资金投入
  1      厨房小电扩建项目                             12,322.08       10,908.98
         品质生活厨房小电综合用品线下营销网络建设
  2                                                    8,291.50        2,252.73
         项目
         品质生活厨房小电综合用品研发设计中心建设
  3                                                    5,076.33        5,076.33
         项目
  4      品质生活厨房小电线上营销网络及品牌建设项      9,940.00        9,940.00
        目

                       合计                         35,629.91      28,178.04

    募集资金投资项目建设需要一定周期。目前，公司正按照募集资金使用计划
有序推进募集资金投资项目的建设。根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募
集资金在短期内将出现部分闲置的情况。

    二、募集资金的使用情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募
集资金管理及使用制度》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。截至 2020
年 12 月 31 日止，募投项目资金余额为人民币 13,070.13 万元（含利息）。

    三、公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

    （一）进行现金管理的目的

    为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设
进度及确保资金安全的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以
增加公司资金收益，为公司及股东获取更好的投资回报。

    （二）额度及期限

    公司拟使用不超过人民币 40,000 万元（包含 40,000 万元，下同）的闲置自
有资金及不超过人民币 8,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理。使用期限
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环
滚动使用。

    （三）投资品种

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的相关
规定严格控制风险，对投资产品进行评估，选择流动性好、安全性高、期限不超
过 12 个月的投资产品。

    （四）实施方式
    上述事项经公司董事会审议通过并经股东大会审议通过后，公司董事会授权
总经理及财务负责人行使该项投资决策权，由公司计划财务部负责具体组织实施。

    （五）收益分配方式

    收益归公司所有。

    （六）信息披露

    公司将按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行
信息披露义务。

    四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    1、虽然安全性高的投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期；

    3、相关工作人员的操作及监控风险。

    （二）风险控制措施

    1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营
效益好、资金运作能力强的主体所发行的产品；

    2、公司财务部建立投资台账，将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投
资风险；

    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查；

    4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，定期对所有理财产品项目
进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
    5、公司将根据有关规定，及时履行信息披露义务。

    五、对公司日常经营的影响

    公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在不影响公司正常经营、募集资
金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相
改变募集资金用途的情形。公司通过适度现金管理，提高资金使用效率，增加公
司资金收益，为公司及股东获取更好的投资回报。

    六、履行的相关审议程序

    公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经第三届董
事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，公司全体独立董事对
该事项发表了独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：北鼎股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金进
行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意
意见，履行了必要的审批程序，尚需提交公司股东大会审议；公司本次使用部分
闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项符合《公司章程》和《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划
的正常进行。

    综上，保荐机构同意公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理。
（此页无正文，为《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公
司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：

                      陈贤德          万云峰




                                                 中山证券有限责任公司




                                                   2021 年 3 月 24 日