证券代码：300824             证券简称：北鼎股份       公告编号：2022-018


                    深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

        关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 23
日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过的
《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，鉴于公司 3 名激
励对象因离职等个人原因不符合激励条件，董事会同意公司根据《上市公司股权
激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，
将上述 3 名离职激励对象已获授尚未归属的 7.20 万股第二类限制性股票予以作
废处理。具体情况如下：

       一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序

    1、2021 年 1 月 22 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，
公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报
告。

    2、2021 年 1 月 23 日至 2021 年 2 月 1 日，公司对 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公
司监事会未接到任何组织或个人提出的异议，并于 2021 年 2 月 3 日披露了《监
事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及
核查意见》。


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    3、2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时股东大
会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对
象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日公司对外披露
了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。

    4、2021 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同
意公司以 2021 年 2 月 8 日作为首次授予日，向 26 名激励对象授予 594,000 股第
二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次
授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。

    5、2021 年 11 月 26 日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，
同意公司以 2021 年 11 月 26 日作为预留部分激励对象授予日，向 25 名激励对象
授予 148,500 股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，
公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务
顾问出具相应报告。

    6、2022 年 3 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于
调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格的议案》、
《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的
议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，董事会认
为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成
就，同意公司根据股东大会的授权办理相关解除限售和归属事宜，并根据公司
2021 年度权益分派及激励对象的实际情况，调整限制性股票授予价格，对不符
合激励条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票予以作废处理。独立董事



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对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进
行了核查并发表了核查意见。

    二、本次作废第二类限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》的规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性
股票的 3 名激励对象因离职等个人原因已不符合激励资格，其已获授但尚未归属
的 7.20 万股第二类限制性股票不得归属并由公司作废。首次授予第二类限制性
股票激励对象人数由 26 人调整为 23 人，首次授予第二类限制性股票数量由
59.40 万股调整为 52.20 万股。

    根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予尚未归属的第二类限制性股票事项无需提交股东大会审议。

    三、本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合《上市公司股权
激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不
会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司股权激励计划的
正常实施。

    四、独立董事意见

    根据《激励计划》的规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二类限制性股票第一个归属期未能归属部分的限制性股票由公司作废符合《上
市规则》、《管理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，所做的决定履行了
必要的程序。因此，我们一致同意公司作废不得归属的第二类限制性股票。

    五、监事会意见

    公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属
期未能归属部分的限制性股票作废处理符合《上市公司股权激励管理办法》、《激
励计划》等相关规定。因此，监事会同意公司对已授予尚未归属的第二类限制性
股票进行作废处理。


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    六、律师出具的法律意见

    综上所述，本所律师认为：

    1、公司 2021 年限制性股票激励计划调整首次授予价格、首次授予第一个归
属期归属条件成就、作废部分限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权，符合
《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的相
关规定；

    2、公司 2021 年限制性股票激励计划调整首次授予价格之事项符合《管理办
法》及《激励计划（草案）》的相关规定；

    3、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票的第一个归
属期归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格等相关事项符合
《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；

    4、公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》及
《激励计划（草案）》的相关规定。

    七、备查文件

    1、公司第三届董事会第二十次会议决议；

    2、公司第三届监事会第十八次会议决议；

    3、独立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

    4、北京市天元律师事务所出具的《北京市天元律师事务所关于深圳市北鼎
晶辉科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整首次授予价格、首次授
予第一个归属期归属条件成就、作废部分限制性股票的法律意见》。

    特此公告。


                                         深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
                                                   董   事   会

                                               2022 年 3 月 24 日


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