北京市天元律师事务所
关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2022）第 142 号
致：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于
2022 年 4 月 15 日在深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号塘朗城广场
（西区）A 座 3701 大会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接
受公司聘任，指派本所律师通过视频连线的方式参加本次股东大会的现场会议，并
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）以及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员
的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司第
三届董事会第二十次会议决议公告》、《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司第三届
监事会第十八次会议决议公告》、《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司关于召开
2021 年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《关于 2021
年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》等本所律师认为必要的
文件和资料，同时通过视频连线的方式审查了出席现场会议股东的身份和资格、见
证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
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《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
2022 年 3 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议作出决议召集本次股东大
会，并于 2022 年 3 月 24 日通过指定信息披露媒体发出了《关于召开 2021 年年度
股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）。该《召开股东大会通
知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对
象等内容；公司于 2022 年 3 月 29 日通过指定信息披露媒体发出了《关于 2021 年
年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，根据公司控股股东晶辉
电器集团有限公司的提议，2021 年年度股东大会增加《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股权激励归属相关的注册资本变更的工商登记、<公司章程>修改等
事宜的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司实施 2021 年度利润分配及
资本公积转增股本预案相关的注册资本变更的工商登记、<公司章程>修改等事宜
的议案》。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 4 月 15 日下午 14:30 在深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道
3333 号塘朗城广场（西区）A 座 3701 大会议室召开，会议由公司董事长 GEORGE
MOHAN ZHANG 先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深
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交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2022 年 4
月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过互联网投票系统进行投票的
具体时间为 2022 年 4 月 15 日 9：15-15：00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 14 人，
共计持有公司有表决权股份 140,651,254 股，占公司股份总数的 64.70%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的相关资料，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代表（含股东代理人）共计 12 人，共计持有公司有表决权股份
140,619,754 股，占公司股份总数的 64.68%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 31,500 股，占公司股份总数的
0.01%。
出席本次股东大会参与表决的中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员
以及单独或合计持股 5%以上（含持股 5%）的股东之外的股东，下同）共计 7 人，
代表公司有表决权股份数 44,200 股，占公司股份总数的 0.02%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
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经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》《关于 2021
年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于公司<2021年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（二）《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（三）《关于公司<2021年年度报告全文及其摘要>的议案》
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表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（四）《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（五）《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（六）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
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决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（七）《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信额度暨公司为子公司
申请综合授信额度提供担保的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决结果：通过。
（八）《关于公司<2022年度董事薪酬方案>的议案》
表决情况：同意17,226,200股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及关联交易，关联股东已回避表决。
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表决结果：通过。
（九）《关于公司<2022年度监事薪酬方案>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十）《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决情况：同意17,286,200股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
本议案涉及关联交易，部分激励对象作为关联股东已回避表决。
表决结果：通过。
（十一）《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决情况：同意17,286,200股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
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其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
本议案涉及关联交易，部分激励对象作为关联股东已回避表决。
表决结果：通过。
（十二）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
表决情况：同意17,286,200股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
本议案涉及关联交易，部分激励对象作为关联股东已回避表决。
表决结果：通过。
（十三）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小股东投票情况为：同意44,200股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
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表决结果：通过。
（十四）《关于修改<公司章程>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决结果：通过。
（十五）《关于修改<董事会议事规则>等7项制度文件的议案》
1、《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决结果：通过。
2、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
9
之二以上审议通过。
表决结果：通过。
3、《关于修改<关联交易决策制度>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
4、《关于修改<对外投资管理制度>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
5、《关于修改<对外担保制度>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
6、《关于修改<控股子公司管理制度>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
10
表决结果：通过。
7、《关于修改<投资者关系工作管理制度>的议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十六）《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励归属相关的注册资
本变更的工商登记、<公司章程>修改等事宜的议案》
表决情况：同意17,286,200股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的100%；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
本议案涉及关联交易，部分激励对象作为关联股东已回避表决。
表决结果：通过。
（十七）《关于提请股东大会授权董事会办理公司实施2021年度利润分配及资
本公积转增股本预案相关的注册资本变更的工商登记、<公司章程>修改等事宜的
议案》
表决情况：同意140,651,254股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
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之二以上审议通过。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见》之签署页）
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