北鼎股份:中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司2022年度持续督导培训情况报告2023-01-13
中山证券有限责任公司
关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
2022 年度持续督导培训情况报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律法规的要求,中山证券有限责任公司(以下简称“中山证券”或“保荐机构”)
作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司(以下简称“北鼎股份”或“公司”)首次
公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构,于 2022 年 12 月 29 日对北鼎股
份全体董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员进行
了培训,报告如下:
一、基本情况
(一)保荐机构:中山证券有限责任公司
(二)保荐代表人:陈贤德、万云峰
(三)培训时间:2022 年 12 月 29 日
(四)培训地点:北鼎股份会议室
(五)培训对象:北鼎股份全体董事、监事、高级管理人员、中层以上管理
人员
二、培训内容
本次培训的内容主要包括:上市公司董监高行为规范、上市公司内幕信息管
理、上市公司募集资金使用规范、涉及规范运作问题的处罚案例等相关内容。
培训过程中,公司参会人员就部分问题向保荐机构授课人员进行了咨询提问,
授课人员进行了解答。
三、上市公司配合情况及培训效果
在本保荐机构本次持续督导培训的工作过程中,北鼎股份给予了积极配合。
通过本次培训,公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司信息披
露工作、上市公司治理以及上市公司董监高职责有了更全面的了解。本次持续督
导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作
意识及对资本市场的理解,有助于提高公司的规范运作和信息披露水平,达到了
预期培训的目标。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有
限公司 2022 年度持续督导培训情况报告》之签章页)
保荐代表人:
陈贤德 万云峰
中山证券有限责任公司
2023 年 1 月 13 日