深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

                            2022 年度监事会工作报告



         2022 年度，深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会
     根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规和规章制
     度的规定，认真履行监督职责，切实维护公司利益和广大股东权益。现将 2022
     年度公司监事会工作报告如下：

         一、    报告期内监事会会议召开情况

         报告期内，公司共召开 11 次监事会会议，公司监事均亲自出席了会议，不
     存在委托出席和缺席情况，会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律
     法规和《公司章程》的规定，具体审议事项如下：

序号      时间          届次                                      议案
                    第三届监事会第
 1      2022/1/26                    关于为全资子公司的银行授信提供担保的议案
                      十七次会议
                                     关于公司《2021 年度监事会工作报告》的议案
                                     关于公司《2021 年度报告及其摘要》的议案
                                     关于公司《2021 年度财务决算报告》的议案
                                     关于公司《2021 年度内部控制自我评价报告》的议案
                                     关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
                                     关于 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案
                                     关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
                                     关于公司及子公司 2022 年度向银行申请综合授信额度暨公司为
                    第三届监事会第   子公司申请综合授信额度提供担保的议案
 2      2022/3/23
                      十八次会议
                                     关于证券投资情况的专项说明
                                     关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案
                                     关于开展外汇衍生品交易业务的议案
                                     关于公司《2022 年度监事薪酬方案》的议案
                                     关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
                                     授予价格的议案
                                     关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归
                                     属条件成就的议案
                                     关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案

                                           1
                                   关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
                                   案
                                   关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议
                                   案
                                   关于核实公司《2022 年限制性股票激励计划激励对象名单》的议
                                   案
                                   关于续聘会计师事务所的议案
                                   关于修改《公司章程》的议案
                  第三届监事会第   关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
3    2022/4/15
                    十九次会议     票的议案
                  第三届监事会第
4    2022/4/27                     关于《2022 年第一季度报告》的议案
                    二十次会议
                                   关于监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选人提名
                                   的议案
                  第三届监事会第   关于公司第四届监事会薪酬方案的议案
5    2022/7/22
                  二十一次会议
                                   关于变更公司经营范围及修订《公司章程》的议案
                                   关于修改《监事会议事规则》的议案
                  第四届监事会第
6     2022/8/8                     关于选举公司第四届监事会主席的议案
                    一次会议
                                   关于《 2022 年半年度报告及其摘要》的议案
                  第四届监事会第
7    2022/8/24                     关于《募集资金 2022 年半年度存放与使用情况的专项报告》的
                    二次会议
                                   议案
                                   关于修订公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
                                   的议案
                                   关于修订公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
                  第四届监事会第   的议案
8    2022/10/10
                    三次会议       关于修订公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
                                   的议案
                                   关于修订公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
                                   的议案
                                   关于《2022 年第三季度报告》的议案
                                   关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议
                  第四届监事会第
9    2022/10/26                    案
                    四次会议
                                   关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制
                                   性股票的议案
                                   关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票
                                   授予价格与授予数量的议案
                  第四届监事会第
10   2022/11/30                    关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案
                    五次会议
                                   关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归
                                   属条件成就的议案



                                         2
                    第四届监事会第   关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议
11      2022/12/8
                      六次会议       案
         二、2022 年监事会列席股东大会情况

         报告期内，公司共召开 4 次股东大会，监事会成员均按时列席各次股东大会，
     并按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。

         三、监事会对 2022 年度有关事项的专项意见

         1、公司依法运作情况

         2022 年，公司监事会依法对公司的运作情况进行了监督，列席了公司董事
     会、股东大会等重要会议，对公司决策程序和公司的董事会成员及高级管理人员
     履行职务的情况进行了严格监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召
     集、召开均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，决
     策程序合法、有效，未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，未发现公司
     董事及高级管理人员在履行职务中有违反法律法规、《公司章程》及损害公司和
     股东利益的行为。

         2、检查公司财务情况

         2022 年，监事会对公司的财务状况、财务管理等方面进行了监督。监事会认
     为：公司的财务制度健全，财务状况良好，2022 年度财务报告客观、真实的反映
     了公司的财务状况和经营成果，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
     标准无保留意见的审计报告。

         3、募集资金使用情况

         监事会对募集资金的使用及存放情况进行核查，认为：公司严格按照《募集
     资金管理办法》的规定合理、规范的使用募集资金，公司对募集资金进行了专户
     存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
     违规使用募集资金的情形。

         4、公司关联交易情况

         2022 年，公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和所有股东利益
     的行为。

                                           3
    5、公司对外担保及股权、资产置换情况

    2022 年，除对全资子公司的担保外，公司未发生其他对外担保，未发生资产
置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    6、对公司收购或出售资产的核查情况

    2022 年，公司无重大资产出售、资产置换、资产担保和抵押等行为发生。

    7、对内部控制自我评价报告的核查情况

    监事会对公司 2022 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了核查，认为：董事会编制的公司《2022 年度内部控制自我评价
报告》符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他
内部控制监管要求，全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行
及监督情况。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反
公司内部控制制度的情形。

    8、监事会对公司 2022 年年度报告的审核意见

    根据《证券法》第 82 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 2 号——年度报告的内容与格式》等相关规定，监事会对董事会编制的 2022
年年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：董事会编制和审核公司 2022
年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了公司 2022 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。

    四、监事会 2023 年度工作计划

    2023 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的
态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、
完善和提升治理水平有效发挥职能。2023 年，监事会将不断加强自身学习，提高
业务技能，创新工作方法，提升监事履职的专业能力；继续加强对公司董事、高
管人员履职的监督，建立高效的沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；不


                                   4
断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的利
益。




                                      深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
                                                监   事   会

                                            2023 年 3 月 29 日




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