中山证券有限责任公司
关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中山证券有限责任公司 被保荐公司简称：北鼎股份
保荐代表人姓名：陈贤德 联系电话：0755-83175806
保荐代表人姓名：陈丽霞 联系电话：0755-83175806
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
在持续督导期内，每月由银行抄送对账单，
（1）查询公司募集资金专户次数
2022 年现场查询 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（2）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 29 日
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律法规
（3）培训主要内容
的要求进行培训，主要内容包括上市公司
董监高行为规范、上市公司内幕信息管理、
上市公司募集资金使用规范、涉及规范运
作问题的处罚案例等相关内容。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
情况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺 是否履行承诺
及解决措施
1、关于股份锁定承诺及减持意向等承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
4、关于招股说明书信息披露依法承担赔偿责任的
是 不适用
承诺
5、关于未能履行承诺时约束措施的承诺 是 不适用
6、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
7、关于租赁房产的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
11、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年 3 月 14 日，保荐机构原委派的保荐
代表人万云峰先生因工作变动原因，不再负
责北鼎股份首次公开发行股票并上市项目
1、保荐代表人变更及其理由
的持续督导工作。保荐机构委派保荐代表人
陈丽霞女士接替担任公司的持续督导保荐
代表人，继续履行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈贤德 陈丽霞
中山证券有限责任公司
2023 年 3 月 29 日