中山证券有限责任公司
            关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
                         证券投资的核查意见

    中山证券有限责任公司（以下称“保荐机构”、“中山证券”）作为深圳市北鼎
晶辉科技股份有限公司（以下简称“北鼎股份”、“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年
修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理
（2023 年 2 月修订）》等相关规定，对北鼎股份 2022 年度证券与衍生品投资情
况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

    一、证券投资审议批准情况

    2022 年 3 月 23 日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八
次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》，同意公司及
控股子公司使用自有资金不超过 5,000 万元人民币（含 5,000 万元）进行证券投
资，在该额度内资金可以滚动使用，投资取得的收益可以进行再投资。

    二、报告期证券投资情况

    截至 2022 年 12 月 31 日止，公司证券投资的情况详见附件：证券投资情况。

    三、证券投资内控管理情况

    公司建立证券投资管理制度，明确了投资理财范围和流程，加强了投资决策、
投资执行和风险控制等环节的控制力度。公司参与证券投资的资金来源为公司自
有资金，公司证券投资未超出董事会、股东大会审批的权限，未影响公司主营业
务的发展。经董事会认真核查后认为，公司的证券投资严格遵循《公司章程》、
《证券投资管理制度》的相关规定，未有违反法律法规及规范性文件规定的情形。

    四、董事会核查意见

    经公司董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循《公司章程》和法
律规定，未有违反相关法律法规及规范性文件规定之情形。

    五、独立董事核查意见

    经核查，公司 2022 年度证券投资均经过必要的审批程序并在指定披露媒体
披露。公司财务部及时分析和跟踪风险投资产品投向控制风险。我们认为公司实
现了控制投资风险，保证公司资金安全及股东收益稳定，不存在损害公司及全体
股东，特别是中小股东利益的情形。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度证券投资均经过必要的审批程序并
在指定披露媒体披露，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律法规的规定要求，不存在损害公司股东利益的情况。
附件：证券投资情况

    2022 年度，公司证券投资包括购买国债逆回购、基金产品，截至 2022 年 12
月 31 日的证券投资账面余额为 0 万元，其中：

    1）国债逆回购账面余额为 0.00 万元，当期实现投资收益为 13.28 万元；

    2）基金产品账面余额为 0.00 万元，当期实现投资收益为-644.48 万元。
（此页无正文，为《中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公
司证券投资的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：

                      陈贤德          陈丽霞




                                                 中山证券有限责任公司




                                                   2023 年 3 月 29 日