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公司公告

测绘股份:华泰联合证券有限责任公司关于公司2020年度现场检查报告2021-01-09  

                                                             南京市测绘勘察研究院股份有限公司 2020 年度现场检查报告



                       华泰联合证券有限责任公司

             关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司

                          2020 年度现场检查报告

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求,华泰联合证券有限责任公司作为
南京市测绘勘察研究院股份有限公司(以下简称“测绘股份”或“公司”)2020
年首次公开发行股票并上市的保荐机构,于 2020 年 12 月 28 日至 2020 年 12 月
31 日对测绘股份 2020 年有关情况进行了现场检查,报告如下:
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司         被保荐公司简称:测绘股份
保荐代表人姓名:杜长庆                         联系电话:025-83387762
保荐代表人姓名:姚黎                           联系电话:025-83387749
现场检查人员姓名:杜长庆、姚黎、李悟
现场检查对应期间:2020 年 4 月-2020 年 12 月
现场检查时间:2020 年 12 月 28 日至 2020 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                                          现场检查意见
(一)公司治理                                                       是      否     不适用
现场检查手段:1.查阅公司章程和公司治理制度,取得公司章程、三会议事规则、内部决策
制度等各项制度发生修订的文本及决策文件;2.查阅三会文件,包括会议通知、议案、会议
记录、决议等;3.核查董监高人员变动及相关决策文件,获取关于董监高履职情况的说明;
4.核查控股股东、实际控制人的变动情况;5.实地查看上市公司的主要生产经营场所,获取
关于业务、人员、财务、机构独立运行情况的说明;6.获取实际控制人、控股股东对外投资
情况说明;7.对公司董事会秘书进行了访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                     √
件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                       √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                     √
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                     √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
                                                                                      √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                     √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                       √
(二)内部控制


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现场检查手段:1.获取内审部门设置及制度建设的说明,访谈公司内审负责人;2.检查内审
部门的运作情况,取得内审部门的会议记录和工作报告;3.查阅公司内部控制评价报告及内
控鉴证报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门              √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                                   √
部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                      √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
                                                                  √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                                  √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                                  √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                  √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                  √
会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                  √
会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                  √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                  √
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:1.查阅公司信息披露管理制度;2.查阅测绘股份信息披露登记表、信息披露
文件、投资者关系活动记录表等资料;3.访谈公司董事会秘书。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                              √
2.公司已披露的内容是否完整                                        √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展                √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                            √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                  √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
                                                                  √
刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:1.获取并审阅了内部控制鉴证报告,核查公司内控制度的建立与执行情况;
2.获取关于不存在资金占用情形的说明;3.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明
细,查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件;4.
对公司董事会秘书进行了访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                  √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                  √
上市公司资金或者其他资源的情形


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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务             √
4.关联交易价格是否公允                                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                                √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                                    √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
                                                                                    √
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:1.查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议;2.取得募集资金专用账
户银行对账单等资料,核查募集资金专用账户资金使用情况;3.查阅公司关于募集资金使用
的报告以及其他相关公告,核对并分析募集资金使用是否存在异常;4.实地考察募集资金投
资项目情况,与有关项目人员沟通,了解项目实施进展等情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形             √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                                   √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                            √
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
                                                                   √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                         √
(六)业绩情况
现场检查手段:1.查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况;2.访谈公司相关人员,查看
公司生产经营场所,了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施;3.查阅行
业公司定期报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的原因
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                      √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常                 √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;2.查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件;3.访谈公司董事会秘书。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                   √
(八)其他重要事项
现场检查手段:1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;2.查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关凭证;3.核查前期问题的整改情况。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                           √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风           √

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险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                                  √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     无

(以下无正文)




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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于南京市测绘勘察研究院股份
有限公司2020年度现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人: ____________             ____________
                    杜长庆                    姚    黎




                                                     华泰联合证券有限责任公司




                                                                      年    月     日




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