上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
上能电气股份有限公司
2020 年第一季度报告
公告编号：2020-005
二〇二〇年四月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴强、主管会计工作负责人陈运萍及会计机构负责人(会计主管
人员)黄洁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 105,584,425.13 230,151,558.04 -54.12%
归属于上市公司股东的净利润（元） 18,830,660.74 16,320,520.34 15.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
7,834,023.64 14,830,215.34 -47.18%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -168,925,740.62 -104,827,775.39 -61.15%
基本每股收益（元/股） 0.3424 0.2967 15.40%
稀释每股收益（元/股） 0.3424 0.2967 15.40%
加权平均净资产收益率 4.47% 4.76% -0.29%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,241,637,216.96 1,396,005,394.00 -11.06%
归属于上市公司股东的净资产（元） 430,023,826.34 411,193,165.60 4.58%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2568
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
11,172,514.23
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 175,877.13
合计 10,996,637.10 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 16 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
吴 强 境内自然人 28.46% 15,650,000 15,650,000
段育鹤 境内自然人 18.18% 10,000,000 10,000,000
无锡朔弘投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 11.82% 6,500,000 6,500,000
伙）
陈敢峰 境内自然人 9.09% 5,000,000 5,000,000
李建飞 境内自然人 4.55% 2,500,000 2,500,000
无锡云峰投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 4.55% 2,500,000 2,500,000
伙）
无锡华峰投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 4.09% 2,250,000 2,250,000
伙）
赵 龙 境内自然人 3.64% 2,000,000 2,000,000
无锡大昕投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人 3.36% 1,850,000 1,850,000
伙）
苏民无锡智能制
造产业投资发展
境内非国有法人 3.36% 1,850,000 1,850,000
合伙企业（有限
合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
无 0 0
上述股东关联关系或一致行动的 公司控股股东、实际控制人吴强、公司实际控制人吴超为父子关系。吴强持有朔弘投资
说明 48.95%的出资份额、云峰投资 33.00%的出资份额、华峰投资 40.89%的出资份额、大昕
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投资 62.65%的出资份额，为云峰投资、华峰投资、大昕投资唯一执行事务合伙人。吴
超亦持有朔弘投资 4.90%出资份额，为朔弘投资唯一执行事务合伙人。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目：
项目 期末余额 期初余额 变动比例 说明
货币资金 202,951,106.29 321,007,730.33 -36.78% 主要系本期货款支付较多所致
应收票据 9,460,061.11 68,658,192.67 -86.22% 主要系公司对期末票据的持有意图重新划分所致
应收款项融资 44,074,220.35 100.00% 主要系公司对期末票据的持有意图重新划分所致
预付款项 16,363,168.56 12,000,899.41 36.35% 主要系本期预付款项增加所致
其他流动资产 13,965,749.44 3,830,433.91 264.60% 主要系本期期末增值税留抵税额重分类所致
在建工程 796,757.35 326,446.22 144.07% 主要系本期增加基础设施建设所致
其他非流动资产 300,000.00 150,000.00 100.00% 主要系本期新增预付长期资产的款项所致
短期借款 158,850,000.00 105,137,180.83 51.09% 主要系本期新增银行贷款所致
预收款项 3,593,273.36 -100.00% 主要系本期首次执行新收入准则，调整报表列报所
致，同时疫情影响，预收货款减少所致
合同负债 2,514,136.00 100.00% 主要系本期首次执行新收入准则，调整报表列报所
致，同时疫情影响，预收货款减少所致
应付职工薪酬 3,573,742.40 18,640,865.03 -80.83% 主要系上期期末计提年终奖，本期支付所致
应交税费 4,384,788.18 7,648,433.06 -42.67% 主要系本期收入减少，期末应交税费减少所致
应付利息 236,192.74 411,923.44 -42.66% 主要系本期末计提利息减少所致
其他流动负债 4,980,495.92 10,263,070.00 -51.47% 主要系受疫情影响，相关费用减少所致
递延收益 1,200,000.00 11,200,000.00 -89.29% 主要系前期政府补助，本期确认所致
二、利润表项目：
项目 本期金额 上期发生额 变动比例 说明
营业收入 105,584,425.13 230,151,558.04 -54.12% 主要系疫情影响，国内项目建设延期，海外项
目暂停交货所致
营业成本 74,883,542.29 170,470,219.38 -56.07% 主要系疫情影响，国内项目建设延期，海外项
目暂停交货所致
税金及附加 834,214.31 607,173.75 37.39% 主要系当期应交增值税额增加所致，相应附加
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税增加所致
销售费用 9,153,385.36 15,418,001.49 -40.63% 主要系疫情影响，业务开展延期，相关费用减
少所致
利息费用 2,308,414.20 1,665,891.40 38.57% 主要系本期增加借款，相应利息费用增加所致
利息收入 539,724.60 246,523.17 118.93% 主要系本期银行存款较多，相应利息收入增加
所致
其他收益 13,610,551.49 3,616,981.34 276.30% 主要系本期确认政府补助增加所致
信用减值损失 2,528,756.31 -6,882,539.35 -136.74% 主要系本期加大回款力度，账龄长的货款回款
较多所致
营业外收入 7,753.68 100.00% 主要系本期营业外收入增加所致
所得税费用 588,978.64 2,891,495.38 -79.63% 主要系前期补助，前期已纳所得税，本期确认，
所得税费用减少所致
三、现金流量表项目：
项目 本期金额 前期金额 变动比例 说明
销售商品、提供劳务 165,674,477.45 106,543,557.53 55.50% 主要系本期加大回款力度，回款较多所致
收到的现金
收到的税费返还 2,923,237.39 373,935.41 681.75% 主要系本期收到的增值税即征即退增加所致
购买商品、接受劳务 329,829,240.49 147,128,247.42 124.18% 主要系本期到期货款较上期增加所致
支付的现金
支付的各项税费 10,532,296.07 30,528,172.17 -65.50% 主要系上期缴纳的税款数额较大所致
支付其他与经营活动 82,575,125.73 130,706,153.42 -36.82% 主要系疫情影响，业务开展延期，相关费用减
有关的现金 少所致
取得借款收到的现金 130,800,000.00 64,064,926.02 104.17% 主要系本期增加借款所致
分配股利、利润或偿 2,418,109.72 1,592,214.94 51.87% 主要系本期增加借款，相应利息支付增加所致
付利息支付的现金
支付其他与筹资活动 1,499,259.41 416,295.36 260.14% 主要系本期与发行相关费用增加所致
有关的现金
汇率变动对现金及现 161,985.42 265,304.34 -38.94% 主要系本期汇率变动影响较小所致
金等价物的影响
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内， 受今年以来的新冠疫情影响，国内项目建设延后，海外项目暂停发货，造成公司一季度收入比去年同期下降
54.12%。现在国内项目已踊跃开工，国家已出台多项政策大力支持新能源建设，预计国内市场将迎来大幅增长。随着国外
疫情的见顶回落，公司的海外项目将逐渐发货实现收入。公司已完全恢复生产，目前订单充足，疫情不会对公司全年的业绩
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产生较大的影响。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额为3,145.94万元，占公司采购总额比重为41.05%，公司前五大供应商的变化是根据业
务需要进行采购引起，属于正常变化，对于公司未来经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售额为6,378.85万元，占公司营业收入总额比重为60.41%，公司前五大客户的变化由业务执行
项目变化所致，系正常销售变化，对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、市场竞争风险：随着光伏发电行业逐步进入“平价上网”时代，光伏发电行业将进入新一轮的大发展，相应市场进入者可
能会增加。
应对措施：公司将积极加大自主研发投入，进一步发展国内市场，加强海外市场的开拓。
2、受新型冠状病毒疫情影响的风险：新型冠状病毒疫情导致全球经济形势充斥着不确定性，经济基本面、行业格局及商业
模式应对变局重整，海外疫情持续发酵，给经济形势带来很多不确定性。
应对措施：密切关注行业政策变化，调整资源配置积极参与符合国家发展战略方向的相关业务；做好防控疫情工作，严
格执行各项防疫措施，确保公司生产经营有序进行；积极加强与客户的沟通合作，提升国内发展空间，同时，积极关注海外
市场的发展，适时调整和优化市场结构，进行国内外市场双向调节。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
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□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上能电气股份有限公司
2020 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 202,951,106.29 321,007,730.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,460,061.11 68,658,192.67
应收账款 576,590,033.65 622,967,700.74
应收款项融资 44,074,220.35
预付款项 16,363,168.56 12,000,899.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 16,663,530.14 18,659,953.84
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 269,902,911.98 258,623,604.74
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,965,749.44 3,830,433.91
流动资产合计 1,149,970,781.52 1,305,748,515.64
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 58,503,603.63 57,185,842.56
在建工程 796,757.35 326,446.22
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,570,709.29 15,988,209.15
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,425,754.55 1,161,525.41
递延所得税资产 15,069,610.62 15,444,855.02
其他非流动资产 300,000.00 150,000.00
非流动资产合计 91,666,435.44 90,256,878.36
资产总计 1,241,637,216.96 1,396,005,394.00
流动负债：
短期借款 158,850,000.00 105,137,180.83
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 277,584,616.54 357,428,236.19
应付账款 327,903,505.57 440,685,904.08
预收款项 3,593,273.36
合同负债 2,514,136.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 3,573,742.40 18,640,865.03
应交税费 4,384,788.18 7,648,433.06
其他应付款 1,988,876.79 1,618,599.90
其中：应付利息 236,192.74 411,923.44
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,980,495.92 10,263,070.00
流动负债合计 781,780,161.40 945,015,562.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 28,633,229.22 28,596,665.95
递延收益 1,200,000.00 11,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 29,833,229.22 39,796,665.95
负债合计 811,613,390.62 984,812,228.40
所有者权益：
股本 55,000,000.00 55,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 116,643,504.77 116,643,504.77
减：库存股
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 26,356,861.84 26,356,861.84
一般风险准备
未分配利润 232,023,459.73 213,192,798.99
归属于母公司所有者权益合计 430,023,826.34 411,193,165.60
少数股东权益
所有者权益合计 430,023,826.34 411,193,165.60
负债和所有者权益总计 1,241,637,216.96 1,396,005,394.00
法定代表人：吴强 主管会计工作负责人：陈运萍 会计机构负责人：黄洁
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 198,888,278.81 278,239,888.53
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,460,061.11 68,658,192.67
应收账款 573,769,738.13 623,180,156.55
应收款项融资 44,074,220.35
预付款项 16,289,587.21 11,911,611.63
其他应收款 41,176,472.45 42,592,915.43
其中：应收利息
应收股利
存货 266,250,132.28 254,670,462.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,360,316.44 499,720.38
流动资产合计 1,160,268,806.78 1,279,752,947.57
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 2,498,075.00 2,498,075.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 51,745,570.77 51,168,652.28
在建工程 796,757.35 326,446.22
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,570,709.29 15,988,209.15
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,425,754.55 1,161,525.41
递延所得税资产 15,069,610.62 15,444,855.02
其他非流动资产 300,000.00 150,000.00
非流动资产合计 87,406,477.58 86,737,763.08
资产总计 1,247,675,284.36 1,366,490,710.65
流动负债：
短期借款 158,850,000.00 96,100,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 277,584,616.54 357,428,236.19
应付账款 356,363,689.23 440,732,510.75
预收款项 3,593,273.36
合同负债 2,514,136.00
应付职工薪酬 2,862,767.20 16,299,795.67
应交税费 3,906,945.45 5,181,530.29
其他应付款 4,097,951.29 1,333,585.89
其中：应付利息 236,192.74 131,770.83
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,722,449.72 9,929,282.82
14
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
流动负债合计 810,902,555.43 930,598,214.97
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 28,633,229.22 28,596,665.95
递延收益 1,200,000.00 11,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 29,833,229.22 39,796,665.95
负债合计 840,735,784.65 970,394,880.92
所有者权益：
股本 55,000,000.00 55,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 116,643,504.77 116,643,504.77
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 26,356,861.84 26,356,861.84
未分配利润 208,939,133.10 198,095,463.12
所有者权益合计 406,939,499.71 396,095,829.73
负债和所有者权益总计 1,247,675,284.36 1,366,490,710.65
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 105,584,425.13 230,151,558.04
其中：营业收入 105,584,425.13 230,151,558.04
15
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 102,311,847.23 207,673,984.31
其中：营业成本 74,883,542.29 170,470,219.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 834,214.31 607,173.75
销售费用 9,153,385.36 15,418,001.49
管理费用 6,116,511.20 7,240,251.73
研发费用 9,399,742.44 11,721,030.45
财务费用 1,924,451.63 2,217,307.51
其中：利息费用 2,308,414.20 1,665,891.40
利息收入 539,724.60 246,523.17
加：其他收益 13,610,551.49 3,616,981.34
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
2,528,756.31 -6,882,539.35
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
16
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,411,885.70 19,212,015.72
加：营业外收入 7,753.68
减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,419,639.38 19,212,015.72
减：所得税费用 588,978.64 2,891,495.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,830,660.74 16,320,520.34
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
18,830,660.74 16,320,520.34
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 18,830,660.74 16,320,520.34
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
17
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 18,830,660.74 16,320,520.34
归属于母公司所有者的综合收益
18,830,660.74 16,320,520.34
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3424 0.2967
（二）稀释每股收益 0.3424 0.2967
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴强 主管会计工作负责人：陈运萍 会计机构负责人：黄洁
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 94,478,569.38 230,680,234.56
减：营业成本 74,085,601.91 171,837,523.52
税金及附加 729,164.32 595,621.25
销售费用 8,889,035.37 15,167,187.36
管理费用 4,503,611.19 5,709,057.33
研发费用 6,995,923.91 10,732,286.30
财务费用 1,880,013.26 2,146,396.17
其中：利息费用 2,236,730.81 1,592,214.94
利息收入 530,101.54 243,758.05
加：其他收益 11,500,919.21 3,243,045.93
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
18
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
2,528,756.31 -6,882,539.35
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,424,894.94 20,852,669.21
加：营业外收入 7,753.68
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,432,648.62 20,852,669.21
列）
减：所得税费用 588,978.64 2,891,495.38
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,843,669.98 17,961,173.83
（一）持续经营净利润（净亏损
10,843,669.98 17,961,173.83
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
19
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 10,843,669.98 17,961,173.83
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.33
（二）稀释每股收益 0.20 0.33
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 165,674,477.45 106,543,557.53
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,923,237.39 373,935.41
收到其他与经营活动有关的现金 115,564,452.83 120,231,360.14
经营活动现金流入小计 284,162,167.67 227,148,853.08
20
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购买商品、接受劳务支付的现金 329,829,240.49 147,128,247.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
30,151,246.00 23,614,055.46
金
支付的各项税费 10,532,296.07 30,528,172.17
支付其他与经营活动有关的现金 82,575,125.73 130,706,153.42
经营活动现金流出小计 453,087,908.29 331,976,628.47
经营活动产生的现金流量净额 -168,925,740.62 -104,827,775.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
1,116,255.00 961,637.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,116,255.00 961,637.70
投资活动产生的现金流量净额 -1,116,255.00 -961,637.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
21
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
取得借款收到的现金 130,800,000.00 64,064,926.02
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 130,800,000.00 64,064,926.02
偿还债务支付的现金 77,087,180.83 62,368,921.57
分配股利、利润或偿付利息支付
2,418,109.72 1,592,214.94
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,499,259.41 416,295.36
筹资活动现金流出小计 81,004,549.96 64,377,431.87
筹资活动产生的现金流量净额 49,795,450.04 -312,505.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
161,985.42 265,304.34
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -120,084,560.16 -105,836,614.60
加：期初现金及现金等价物余额 292,553,026.00 197,813,759.58
六、期末现金及现金等价物余额 172,468,465.84 91,977,144.98
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 165,437,077.98 95,174,159.21
收到的税费返还 321,759.91
收到其他与经营活动有关的现金 145,291,374.20 120,212,230.13
经营活动现金流入小计 311,050,212.09 215,386,389.34
购买商品、接受劳务支付的现金 338,157,703.59 147,003,776.54
支付给职工以及为职工支付的现
26,001,416.20 21,912,774.30
金
支付的各项税费 6,690,988.66 29,704,073.42
支付其他与经营活动有关的现金 79,697,923.86 124,511,546.26
经营活动现金流出小计 450,548,032.31 323,132,170.52
经营活动产生的现金流量净额 -139,497,820.22 -107,745,781.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
22
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
1,116,255.00 1,001,085.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,116,255.00 1,001,085.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,116,255.00 -1,001,085.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 130,800,000.00 63,745,770.40
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 130,800,000.00 63,745,770.40
偿还债务支付的现金 68,050,000.00 62,368,921.57
分配股利、利润或偿付利息支付
2,132,308.87 1,592,214.94
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,499,259.41 416,295.36
筹资活动现金流出小计 71,681,568.28 64,377,431.87
筹资活动产生的现金流量净额 59,118,431.72 -631,661.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
161,320.49 298,835.56
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -81,334,323.01 -109,079,692.09
加：期初现金及现金等价物余额 249,785,184.20 191,630,999.54
六、期末现金及现金等价物余额 168,450,861.19 82,551,307.45
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
23
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 321,007,730.33 321,007,730.33
应收票据 68,658,192.67 68,658,192.67
应收账款 622,967,700.74 622,967,700.74
预付款项 12,000,899.41 12,000,899.41
其他应收款 18,659,953.84 18,659,953.84
存货 258,623,604.74 258,623,604.74
其他流动资产 3,830,433.91 3,830,433.91
流动资产合计 1,305,748,515.64 1,305,748,515.64
非流动资产：
固定资产 57,185,842.56 57,185,842.56
在建工程 326,446.22 326,446.22
无形资产 15,988,209.15 15,988,209.15
长期待摊费用 1,161,525.41 1,161,525.41
递延所得税资产 15,444,855.02 15,444,855.02
其他非流动资产 150,000.00 150,000.00
非流动资产合计 90,256,878.36 90,256,878.36
资产总计 1,396,005,394.00 1,396,005,394.00
流动负债：
短期借款 105,137,180.83 105,137,180.83
应付票据 357,428,236.19 357,428,236.19
应付账款 440,685,904.08 440,685,904.08
预收款项 3,593,273.36 -3,593,273.36
合同负债 3,593,273.36 3,593,273.36
应付职工薪酬 18,640,865.03 18,640,865.03
应交税费 7,648,433.06 7,648,433.06
其他应付款 1,618,599.90 1,618,599.90
其中：应付利息 411,923.44 411,923.44
其他流动负债 10,263,070.00 10,263,070.00
流动负债合计 945,015,562.45 945,015,562.45
非流动负债：
预计负债 28,596,665.95 28,596,665.95
24
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
递延收益 11,200,000.00 11,200,000.00
非流动负债合计 39,796,665.95 39,796,665.95
负债合计 984,812,228.40 984,812,228.40
所有者权益：
股本 55,000,000.00 55,000,000.00
资本公积 116,643,504.77 116,643,504.77
盈余公积 26,356,861.84 26,356,861.84
未分配利润 213,192,798.99 213,192,798.99
归属于母公司所有者权益
411,193,165.60 411,193,165.60
合计
所有者权益合计 411,193,165.60 411,193,165.60
负债和所有者权益总计 1,396,005,394.00 1,396,005,394.00
调整情况说明
对公司已收或应收客户对价而影响客户转让商品的义务，从“预收账款”调整为“合同负债”列报。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 278,239,888.53 278,239,888.53
应收票据 68,658,192.67 68,658,192.67
应收账款 623,180,156.55 623,180,156.55
预付款项 11,911,611.63 11,911,611.63
其他应收款 42,592,915.43 42,592,915.43
存货 254,670,462.38 254,670,462.38
其他流动资产 499,720.38 499,720.38
流动资产合计 1,279,752,947.57 1,279,752,947.57
非流动资产：
长期股权投资 2,498,075.00 2,498,075.00
固定资产 51,168,652.28 51,168,652.28
在建工程 326,446.22 326,446.22
无形资产 15,988,209.15 15,988,209.15
长期待摊费用 1,161,525.41 1,161,525.41
递延所得税资产 15,444,855.02 15,444,855.02
其他非流动资产 150,000.00 150,000.00
非流动资产合计 86,737,763.08 86,737,763.08
25
上能电气股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
资产总计 1,366,490,710.65 1,366,490,710.65
流动负债：
短期借款 96,100,000.00 96,100,000.00
应付票据 357,428,236.19 357,428,236.19
应付账款 440,732,510.75 440,732,510.75
预收款项 3,593,273.36 -3,593,273.36
合同负债 3,593,273.36 3,593,273.36
应付职工薪酬 16,299,795.67 16,299,795.67
应交税费 5,181,530.29 5,181,530.29
其他应付款 1,333,585.89 1,333,585.89
其中：应付利息 131,770.83 131,770.83
其他流动负债 9,929,282.82 9,929,282.82
流动负债合计 930,598,214.97 930,598,214.97
非流动负债：
预计负债 28,596,665.95 28,596,665.95
递延收益 11,200,000.00 11,200,000.00
非流动负债合计 39,796,665.95 39,796,665.95
负债合计 970,394,880.92 970,394,880.92
所有者权益：
股本 55,000,000.00 55,000,000.00
资本公积 116,643,504.77 116,643,504.77
盈余公积 26,356,861.84 26,356,861.84
未分配利润 198,095,463.12 198,095,463.12
所有者权益合计 396,095,829.73 396,095,829.73
负债和所有者权益总计 1,366,490,710.65 1,366,490,710.65
调整情况说明
对公司已收或应收客户对价而影响客户转让商品的义务，从“预收账款”调整为“合同负债”列报。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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