上能电气：关于募集资金2020年半年度存放与使用情况的专项报告2020-08-27
证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2020-026
上能电气股份有限公司
关于募集资金 2020 年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范
性文件的规定，现将上能电气股份有限公司 2020 年半年度募集资金存放与使用
情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上能
电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,833.36 万股，募集资金总额为人民币 39,673.91 万元，扣除发行费用人民币
4,063.74 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 35,610.17 万元。募集资
金已于 2020 年 4 月 7 日到账，由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对该
募集资金到位情况进行了审验确认，并出具了“苏公 W[2020]B021 号”《验资报
告》。公司对募集资金进行了专户存储。
（二）半年度募集资金使用金额及当前余额
截至 2020 年 6 月 30 日，直接投入募集资金项目 7,327.42 万元，使用募集
资金购买结构性存款 20,800.00 万元，募集资金专户利息收入 17.34 万元，手续
费 0.14 万元，募集资金专户余额合计为 7,499.94 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等法律法规及规范性文件的要求制定了《上能电气股份有限公司募
集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、变更、管理
与监督以及信息披露作出了明确的规定，从制度上保证了募集资金的规范使用。
公司于 2020 年 4 月 16 日会同兴业证券股份有限公司分别与中信银行无锡惠山支
行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、无锡农
村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行（以下简
称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三
方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方监管协议范
本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存
放情况如下：
开户行 专户账号 对应项目名称 余额（元）
中信银行无锡惠山 高效智能型逆变器产
8110501013801508630 2,621,682.15
支行 1 业化项目
兴业银行无锡惠山 高效智能型逆变器产
408460100100131926 40,827.24
支行 业化项目
中国建设银行股份 储能双向变流器及储
有限公司无锡惠山 32050161715200001100 能系统集成产业化项 2,738,326.74
支行 目
无锡农村商业银行
019801230011992 研发中心建设项目 67,222,402.60
洛社支行
江苏银行无锡东林
27110188000199645 营销网络建设项目 2,364,980.86
支行
交通银行无锡惠山
322000659013000242770 补充营运资金 11,174.58
支行 2
合计 74,999,394.17
注 2：交通银行无锡惠山支行的募集资金专户已全部补充流动资金，并于 2020 年 7 月
14 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020 年半年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 7,327.42
万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律法规及规范性文件的要求使用募集资金，并对
募集资金的使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集资金存
放、使用、管理及披露的违规情况。
上能电气股份有限公司董事会
2020 年 8 月 27 日
附表 1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 35,610.17 7,327.42
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 7,327.42
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投资 项 目 达 到 本年度实现 是 否 达 到 项目可行性是否发
更 项 目 承诺投资 资 总 额 入金额 累计投入 进度（%）(3) 预 定 可 使 的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
（含部分 总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 用状态日
变更） 期
承诺投资项目
1. 高 效 智 能型逆变 2020 年 05
否 11,202.84 11,202.84 742.05 742.05 6.62% - 不适用 否
月 31 日
器产业化项目
2. 储 能 双 向变流器
2020 年 05
及 储 能 系 统集成产 否 8,442.78 8,442.78 173.00 173.00 2.05% - 不适用 否
月 31 日
业化项目
3. 研 发 中 心建设项 2020 年 05
否 7,213.55 7,213.55 496.22 496.22 6.88% - 不适用 否
目 月 31 日
4. 营 销 网 络建设项 2020 年 12
否 2,866.00 2,866.00 31.15 31.15 1.09% - 不适用 否
目 月 31 日
5.补充营运资金 否 5,885.01 5,885.01 5,885.01 5,885.01 100.00% - - - -
承诺投资项目小计 - 35,610.17 35,610.17 7,327.42 7,327.42 20.58% -
超募资金投向
- 35,610.17 35,610.17 7,327.42 7,327.42 -
合计 - - - -
未 达 到 计 划进度或
预 计 收 益 的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项 目 可 行 性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募 集 资 金 投资项目
不适用
实施地点变更情况
募 集 资 金 投资项目 不适用
实施方式调整情况
公司首次公开发行股票募集资金到位前，截至 2020 年 4 月 30 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的金额为
募 集 资 金 投资项目
1371.28 万元。募集资金到位后，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项
先 期 投 入 及置换情
目自筹资金的议案》，公司以募集资金置先期投入的资产资金 1371.28 万元。（具体内容详见巨潮资讯网（http：
况
//www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-007）
用 闲 置 募 集资金暂
时 补 充 流 动资金情 不适用
况
项 目 实 施 出现募集
资 金 结 余 的金额及 不适用
原因
尚 未 使 用 的募集资 使用 20,800.00 万元闲置募集资金购买银行结构性存款（具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn），公
金用途及去向 告编号：2020-017），其余资金存放于募集资金专户
募 集 资 金 使用及披
露 中 存 在 的问题或 不适用
其他情况
