证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2021-018
上能电气股份有限公司
募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《创
业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》等相关法律、法规及
规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用
情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上能
电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,833.36 万股，募集资金总额为人民币 39,673.91 万元，扣除发行费用人民币
4,063.74 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 35,610.17 万元。募集资
金已于 2020 年 4 月 7 日到账，由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对该
募集资金到位情况进行了审验确认，并出具了“苏公 W[2020]B021 号”《验资报
告》。公司对募集资金进行了专户存储。
（二）年度募集资金使用金额及当前余额
截至 2020 年 12 月 31 日，直接投入募集资金项目 97,818,566.97 元，以募
集资金置换预先投入的自筹资金 13,712,828.32 元，使用募集资金购买结构性存
款尚未到期赎回的金额 199,000,000 元，结余转出 11,176.63 元，募集资金专户
利息收入、理财收益扣除手续费后 3,748,558.76 元，募集资金专户余额合计为
49,307,669.33 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国
公司法》、 中华人民共和国证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定了《募集资金管理
制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、变更、管理与监督以及
信息披露作出了明确的规定，从制度上保证了募集资金的规范使用。
2020 年 4 月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无
锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、
无锡农村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行（以
下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称
“《三方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方监管
协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存放情况如下：
人民币：元
开户行 专户账号 对应项目名称 余额
中信银行无锡惠山 高效智能型逆变器产
8110501013801508630 35,622,168.62
支行 业化项目
兴业银行无锡惠山 高效智能型逆变器产
408460100100131926 2,904,120.88
支行 业化项目
中国建设银行股份 储能双向变流器及储
有限公司无锡惠山 32050161715200001100 能系统集成产业化项 5,840,899.24
支行 目
无锡农村商业银行
019801230011992 研发中心建设项目 448,802.53
洛社支行
江苏银行无锡东林
27110188000199645 营销网络建设项目 4,491,678.06
支行
交通银行无锡惠山
322000659013000242770 补充营运资金 -
支行 1
合计 - - 49,307,669.33
注 1：交通银行无锡惠山支行的募集资金专户已全部补充流动资金，并于 2020 年 7 月
14 日注销，结余 11,176.63 元，系“补充营运资金项目”结项，结余资金补充流动资金。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金项目使用及各项目的投入情况及效益情
况详见附表 1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及《募集
资金管理制度》的相关要求使用募集资金，并对募集资金的使用情况进行了及时、
真实、准确和完整的披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情况。
上能电气股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
附表 1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 35,610.17 11,153.14
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 11,153.14
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投资 项 目 达 到 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发
更 项 目 承诺投资 资 总 额 入金额 累计投入 进度（%）(3) 预 定 可 使 的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
（含部分 总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 用状态日
变更） 期
承诺投资项目
1. 高效智能型逆变 2021 年
11,202.8 2,106.2
器产业化项目 否 11,202.84 2,106.28 18.80 10 月 31 - 不适用 否
4 8
日
2. 储能双向变流器 2021 年
否 8,442.78 8,442.78 492.46 492.46 5.83 - 不适用 否
及储能系统集成产 10 月 31
业化项目 日
3. 研发中心建设项 2021 年
2,212.0
目 否 7,213.55 7,213.55 2,212.04 30.67 10 月 31 - 不适用 否
4
日
4. 营销网络建设项 2021 年
目 否 2,866.00 2,866.00 457.35 457.35 15.96 12 月 31 - 不适用 否
日
5,885.0 已达到可
5.补充营运资金 否 5,885.01 5,885.01 5,885.01 100.00 - - -
1 使用状态
35,610.1 11,153. 11,153.1
承诺投资项目小计 - 35,610.17 - - -
7 14 4
超募资金投向
35,610.1 11,153. 11,153.1
合计 - 35,610.17 - - - - -
7 14 4
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地
募集资金投资项目 点的议案》，公司原计划在拟在现有场地中预留 1,000 平米作为营销网络无锡总部，另在安徽、浙江、山东、江西、河
实施地点变更情况 北、湖南、湖北、山西、黑龙江、新疆设立 10 处办公室。变更后，营销网络实施地点保留无锡总部，新设阿联酋、西
班牙和印度。（具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-027）
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司首次公开发行股票募集资金到位前，截至 2020 年 4 月 30 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的
募集资金投资项目
金额为 1371.28 万元。募集资金到位后，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投
先期投入及置换情
入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置先期投入的资产资金 1371.28 万元。（具体内容详见巨潮资讯网（http：
况
//www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-007）
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集
公司已完成补充营运资金项目，累计投入 5,885.01 万元，结余资金 1.12 万元（系产生的利息，已全部永久补充
资金结余的金额及
流动资金）。
原因
使用 19,900 万元闲置募集资金购买银行结构性存款（具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn），公告
尚未使用的募集资
编号：2020-039），中信银行无锡惠山支行 3,500 万元结构性存款已于 2020 年 12 月 31 日到期赎回,其余资金存放于募
金用途及去向
集资金专户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况